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證券交易法爭點整理(附考前即時回顧別冊) (2版)

證券交易法爭點整理(附考前即時回顧別冊)

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9789862955000
黃程國
學稔出版社
2015年11月01日
190.00  元
HK$ 161.5  






ISBN:9789862955000
  • 叢書系列:爭點整理
  • 規格:平裝 / 424頁 / 17 x 23 cm / 普通級
    爭點整理


  • 考試用書 > 公務人員考試 > 司法特考 > 重點整理












    本書特色



      看不出來考點在哪嗎?就算看出考點也不知道要寫什麼內容嗎?別擔心,《爭點整理》系列揉合學者重要文章及實務見解,從答題視角出發重新呈現爭點,讓您考試無往不利!



      「證交法就初次接觸的讀者而言,應該是入門門檻較高且具有技術性立法的一科,再加上主管機關對於證券市場頒布「多如牛毛」般的相關子法和行政函令,想要全盤瞭解,確實是一大困難,因此準備證交法考試最有效的方式,就是在證交法的脈絡中,一一點出爭點,透過爭點整理,層層剝開證交法的問題,深入淺出瞭解爭點。本書盡可能將證交法爭點網羅並予以白話方式說明,讓考生瞭解爭點的問題核心,並瞭解實務及學者論點所在,理解後反芻於答題上,以達最高投資報酬率的學習及複習。」



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    證券交易法104年修法重點解析 01



    Chapter 1 證券交易法之基本概念


    主題概說1-2

    Q.01 證券交易法之立法目的為何?其規範方式為何? 1-3

    Q.02 證券交易法與公司法之關係為何?非屬有價證券之募集、發行、買賣之事項,證券交易法是否優先適用? 1-7

    Q.03 何謂有價證券?證券交易法上之有價證券所指為何? 1-10

    Q.04 證券交易法上有價證券之定義是否能包括投資契約及票券?現行法在規定上有何問題? 1-18

    考題參照1-23

    參考文獻1-27



    Chapter 2 發行市場之管理─有價證券之募集、發行與私募

    主題概說2-2

    Q.01 何謂有價證券「募集」之行為?公司對其股東或員工發行有價證券,是否屬於募集之行為? 2-4

    Q.02 「發行」之定義於證券交易法與公司法中是否相同?證券交易法上發行之定義是否能涵蓋「再次發行」? 2-9

    Q.03 何謂發行人?證券交易法第22條第3 項之公開招募者是否屬於證券交易法中第5 條之發行人? 2-14

    Q.04 何謂申請核准制與申報生效制?現行規定主管機關對於有價證券之募集與發行採取何種審查原則? 2-17

    Q.05 何謂有價證券之私募?私募有價證券是否構成內線交易? 2-21

    Q.06 私募有價證券之轉售限制規定為何?違反轉售限制之法律效果為何?我國私募制度有何缺失? 2-28

    Q.07 證券交易法第28 條之1 強制股權分散之規定有何內容?該規定是否妥適? 2-34

    考題參照2-39

    參考文獻2-54



    Chapter 3 流通市場之管理

    主題概說3-2

    Q.01 證券流通市場分為集中交易市場與店頭市場,而何謂集中交易市場?又,店頭市場為何?此一分類有無必要? 3-4

    Q.02 證券交易法第150 條規定場外交易之禁止,有無例外規定?其違反場外交易之效果為何?該規定有無刪除之必要? 3-8

    Q.03 有關公開收購有何規範?又,證券交易法有何保障投資人之規定?此外,有何其他重要之規定? 3-12

    Q.04 強制公開收購之立法目的為何?證券交易法上有何具體規範?而現行法上有關公開收購之規定有無檢討之必要? 3-21

    考題參照3-27

    參考文獻3-32



    Chapter 4 資訊公開

    主題概說4-2

    Q.01 公開原則之功能為何?公開原則應具備如何條件,才能發揮其功效? 4-4

    Q.02 公開說明書之目的及應編製公開說明書之情形為何?其編製原則及內容為何? 4-8

    Q.03 何人負有交付公開說明書之義務?至遲應於何時交付?其未交付公開說明書之民事責任為何?而證券交易法第31 條第2 項之請求權有何值得檢討之處? 4-12

    Q.04 證券交易法第32條規定公開說明書上有虛偽或隱匿之民事責任,其適用範圍為何?而條文中「主要內容」有虛偽或隱匿之情事應如

    何認定? 4-18

    Q.05 證券交易法第32條之損害賠償請求權人為何人?賠償義務人為何人?是否有免責規定?因果關係及損害賠償計算方式為何? 4-23

    Q.06 證券交易法第36條為繼續公開之規定,有關定期財務報告有何要求?即時公開?而財務報告之公開方式是否有特定方式? 4-30

    Q.07 當財務報告及財務業務文件有其虛偽、隱匿時,有何請求權可行使?其賠償義務人及責任型態為何?賠償方式為何? 4-36

    Q.08 可依證券交易法第20條之1請求損害賠償者為何人?因果關係應如何證明?而損害賠償金額又如何計算? 4-43

    考題參照4-54

    參考文獻4-73



    Chapter 5 公開發行公司之管理

    主題概說5-2

    Q.01 證券交易法上關於股東會召開有何特別規定?特定議案是否有不得以臨時動議提出之規定? 5-4

    Q.02 證券交易法增訂獨立董事及審計委員會規定後,公開發行公司有幾種組織模式?獨立董事規定為何? 5-8

    Q.03 證券交易法上有關審計委員會有何規定?獨立董事及審計委員會制度有何檢討之處?而2010年11月增訂薪資報酬委員會,其相關規定為何? 5-14

    Q.04 證券交易法對於董監事持股上有何限制?如未達規定而處以行政罰是否妥適?是否有其缺失? 5-25

    Q.05 證券交易法對於公開發行公司之內部人股權轉讓有何限制?該限制規定有何立法上缺失及建議? 5-30

    Q.06 證券交易法在認股權行使、發行公司債上有何特別規定?以及提列特別盈餘公積及公積轉增資上有何不同於公司法之規定? 5-38

    Q.07 委託書意義及功能為何?取得委託書方式、相關資格及限制,證券交易法上有何規定? 5-44

    Q.08 現行委託書制度有何爭議問題? 5-51

    Q.09 公司買回自己股份(庫藏股)有何規定?其有何爭議問題存在? 5-57

    考題參照5-64

    參考文獻5-81



    Chapter 6 證券市場之公平交易機制

    主題概說6-2

    Q.01 證券交易法對於詐欺行為有何禁止之規定? 6-5

    Q.02 證券交易法第155條第1項第1款違約不交割應如何認定?本款對於不履行交割以刑事責任加以處罰,是否妥適? 6-10

    Q.03 何謂沖洗買賣?2000年刪除前後,沖洗買賣是否應處罰?現行法已回植於證券交易法第155條第1項第5款,在適用上有何爭議? 6-14

    Q.04 證券交易法第155條第1項第3款謂為相對委託,與沖洗買賣有何區別?有何客觀要件規定? 6-18

    Q.05 有關連續買賣之規定,係以行為人主觀須有抬高或壓低證券價格的意圖,應如何認定?「自行或以他人名義」及「連續以高價買入及低價賣出」所指為何? 6-22

    Q.06 何謂散布流言與不實資料?是否有與其他規定競合之情形? 6-31

    Q.07 操縱行為概括規定為何?與其他各款之操縱行為應如何適用? 6-37

    Q.08 何謂短線交易?其規範之客體為何?行為人之身分應如何認定? 6-40

    Q.09 證券交易法第157 條規定「取得」、「賣出」及「買進」之行為應如何認定?其歸入權利益應如何計算?又,何人為行使主體? 6-47

    Q.10 禁止內線交易之立法理由為何?美國法上對於禁止內線交易之理論基礎為何?我國法又採取何種理論? 6-57

    Q.11 證券交易法第157 條之1 第1 項對於規範客體有何規定?同條項各款之行為人應如何適用? 6-63

    Q.12 何謂「實際知悉」?內線消息應如何認定? 6-73

    Q.13 重大消息是否有成立或確定時點?而重大消息公開的方式有何特殊限制? 6-82

    Q.14 行為人以非自發性買賣或為他人買賣證券可否作為免責抗辯事由?預定的交易計畫可否作為免責抗辯事由? 6-87

    Q.15 內線交易之民事責任賠償義務人及請求權人為何人?如何計算賠償金額? 6-93

    Q.16 何謂非常規交易?證券交易法上背信與侵占的加重類型有何規定?而民事撤銷權又有何問題?實務上主要掏空公司的違法態樣為何? 6-98

    考題參照6-108

    參考文獻6-133





    改版序



      本書付梓至今承蒙許多讀者支持與愛護,轉瞬間又到了第四版的改版。當年在筆者研究所期間準備國考的時候,證交法只是選修而非國考科目,所以大多數同學自然沒有太多心思在這個科目上。但憑著對於證交法的喜愛及興趣,不論是上賴老師或劉老師的講課也好,或者做報告也好,深深地對於這科投入不少時間學習及研究,後來也因為國考正式將證交法納為考試科目後,有這機會寫稿,除了微薄的稿費外,也想藉此再次好重新投入證交法懷抱中。



      因此,筆者除了將那時候證交法考題全部做完,藉由過程中重新思考答題所需要的想法跟觀念,希望更透過完整爭點式的整理一目瞭然問題所在,這確實是困難的高牆,在不做其他的事務還是花了整整五個月的寫稿時間,目的無他只為了把這個挑戰完成。



      現在回過頭看看當初寫稿的過程,確實值得再三回味!相信讀者們準備國家考試,路上也是充滿壓力、挫折,但能夠堅持你繼續下去的,唯有對未來的期盼以及將來回顧這段路是努力過不後悔的回憶!加油吧,保持你的熱情,奮戰到最後,成功就在前方,等著你的是美好的夢想果實!



      最後,仍要感謝讀者對於本書的肯定與支持,以及優秀的學稔編輯團隊鉅細靡遺將本書進行校對,使本次改版更於完善。



    黃程國 謹識

    2015年11月初




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