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新證券交易法實例研習(15版)

新證券交易法實例研習(15版)

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9789574358793
劉連煜
元照出版
2018年9月01日
230.00  元
HK$ 207  






ISBN:9789574358793
  • 叢書系列:法律學習研究.財經法-證券法
  • 規格:平裝 / 704頁 / 17 x 23 cm / 普通級 / 單色印刷 / 15版
  • 出版地:台灣
    法律學習研究.財經法-證券法


  • 社會科學 > 法律 > 法律實例/應用











      本書以2018年8月為止最新修正之證券交易法、公司法、相關證券法令及最新且重要之法院判決為藍本,針對其主要內容,以實例方式並運用證券法學理加以解說。研讀法律應以問題意識出發,才能區別相關規範之異同,也才能真正掌握規範之意旨。財經法律,尤其是證券交易法這部規範資本市場發展的大法,更是如此。實例研習方式,即是以具體問題意識為導向的學習方法。此種學習方式應有助於精密法律思維的培養。


     





    增訂十五版序

    增訂十四版序

    增訂十二版序

    增訂十版序

    自序



    第一章? 緒論�1

    第一節? 證券管理哲學�7

    第二節? 證券交易法之立法目的�17

    第三節? 主管機關�20

    第四節? 名詞定義�31

    第一項? 證交法上「公司」之定義�31

    第二項? 發行人�34

    第三項? 有價證券�36

    第五節? 證券交易法與公司法之關係�54

    第六節? 證券契約訂定方式�57



    第二章 公司治理�59

    第一節? 世界上三種主要治理之模式�59

    第二節? 獨立董事、審計委員會、薪酬委員會與公司治理制度之強化�61

    第三節 少數股東請求發動檢查公司權�98



    第三章? 公開發行公司之管理及其內部人(董事、監察人、經理人與主要股東)之規範�102

    第一節? 財務業務的公開與管理�102

    第一項? 財務業務之繼續公開�102

    第二項? 強制特別盈餘公積提列與以公積發給新股或現金之限制�115

    第二節? 股東會的召集與委託書的管理�122

    第一項? 公開發行公司召集股東會之特殊規範�122

    第二項? 董事競業禁止義務與不得以臨時動議提出股東會決議之事項�128

    第三項? 委託書戰爭與公司經營權�137

    第四項? 委託書徵求人消極資格規定之合憲性檢視�164

    第三節? 庫藏股�170

    第四節? 股份公開收購的管理�179

    第一項? 大量取得股權之申報�179

    第二項? 有價證券之公開收購、強制公開收購與申報制�185

    第三項? 敵意式公開收購、內線交易與競爭收購�201

    第五節? 董事、監察人的持股規定─企業所有與企業經營的分合�208

    第六節? 內部人股權移轉的管理�219

    第一項? 公司內部人持股之轉讓方式�219

    第二項? 受益所有人�225



    第四章? 有價證券之募集、私募與發行�231

    第一節? 證券發行之審查─核准制與申報制之選取與申報制之勝出�231

    第二節? 強制股權分散�238

    第三節? 募集與私募�242

    第一項? 募集與私募�242

    第二項? 證券之私募法制�248

    第三項? 私募有價證券之轉售、內線交易與強制執行�266

    第四節? 發行�273

    第五節? 轉換公司債、海外存託憑證、附認股權公司債與交叉持股之禁止�276



    第五章? 有價證券的買賣�283

    第一節? 上市之基本問題與場外交易之禁止�283

    第二節? 證券集中保管與帳簿劃撥制度�293

    第三節? 證券信用交易制度之法律關係�299



    第六章? 證券商與證券交易所�304

    第一節? 證券商�304

    第二節? 證券交易所�310



    第七章 外國公司來臺上市櫃或登錄興櫃規範�317



    第八章? 證交法之民事、刑事責任�331

    第一節? 公開說明書未依規定交付或虛偽不實的民事責任�331

    第一項? 未依法交付公開說明書之民事責任�331

    第二項? 公開說明書主要內容虛偽隱匿之法律責任�339

    第二節? 證券詐欺與因果關係�356

    第三節? 公司資訊不實與會計師等人之民事責任�369

    第四節? 公司資訊不實時證券持有人之請求權�400

    第五節? 公司不實資訊之內容具重大性是責任成立要件�411

    第六節? 證交法第171條與第174條第1項之競合問題�427

    第七節? 掏空公司資產之法律責任�436

    第八節? 普通股、特別股與短線交易之規範�467

    Kern County Land Co. v. Occidental Petroleum Corp. 411 U.S. 582 (1973)�485

    第九節? 內線交易的責任�491

    第一項? 內線交易理論與內部人範圍�491

    第二項? 實際知悉、專門職業人員與內線交易責任�534

    第三項? 消息之沉澱時間、喪失身分之內部人、行為客體、事實狀態與重大消息及傳遞內線消息�546

    第四項? 內線交易重大消息的範圍及其公開方式的認定�554

    第五項? 內線交易損害賠償之請求權人及計算�591

    第六項? 預定的交易計畫作為內線交易免責之抗辯事由�601

    第七項? 內線交易刑事責任犯罪所得如何計算�611

    第十節? 操縱市場的責任�619

    第一項? 違約不交割與間接正犯�619

    第二項? 沖洗買賣與相對委託行為之禁止�627

    第三項? 連續交易與炒股�638

    第四項? 散佈流言或不實資料�653

    第五項? 融券放空投資人得否請求操縱股價者損害賠償?�657

    第十一節? 時效�662

    第十二節? 證券仲裁之法制�664

    第十三節? 投資人保護與團體訴訟�672

    第十四節? 投保中心提起解任董監事及代表訴訟之新規範�684





    增訂十五版序



      「新證券交易法實例研習」本次增訂十五版,主要係配合?? 證券交易法這兩年幾次的修法以及2018年7月6日立法院通過(同年8月1日總統公布)公司法的大幅修正,加上引述這兩年證券主管機關行政命令及法院的重要判決修改而成,希望藉此增訂讓讀者掌握證券交易法的脈動與趨勢。

      

      約四年前,我從政大法學院借調至臺灣期貨交易所服務,在今年的7月23日任期屆滿。在近四年的任期中,非常感謝期交所全體同仁使命必達、戮力以赴,我們一起完成很多不可能的任務,也因此培養了深厚的革命感情。7月23日當天交接典禮後,期交所同仁列隊送我離去,我見到有的同仁猛流眼淚,有的暗自啜泣,有的揮手致意。其實我內心也百感交集,感傷不已。我忽然想起「李白贈汪倫」詩裡所寫的情景:「李白乘舟將欲行,忽聞岸上踏歌聲。桃花潭水深千尺,不及汪倫送我情。」感謝好友們助我完成人生段落的圓滿,您們對我的支持更甚汪倫對李白的友情,我會永遠記得您們。

      

      另外,也要特別感謝政大法學碩士蔡旻睿律師以及政大法研所碩士班林意紋、郭又嘉、崔禕庭及吳譽皇等研究生協助本書之校對等工作。這群可愛的研究生確實備極辛勞,我銘感於心,謹特申謝忱。


    劉連煜 謹識

    2018年8月16日




    其 他 著 作
    1. 當代案例商事法(8版)
    2. 現代證券交易法實例研習(17版)
    3. 資本市場與證券法學新思維
    4. 現代證券交易法實例研習(16版)
    5. 財報不實(一)責任分析專題
    6. 財報不實(二)因果關係專題
    7. 當代案例商事法(7版)
    8. 當代案例公司法與票據法(3版)
    9. 監察人
    10. 現代公司法(12版)
    11. 新證券交易法實例研習(十四版)
    12. 現代公司法(11版)
    13. 新證券交易法實例研習(十三版)
    14. 當代案例商事法(6版)
    15. 當代案例公司法與票據法(2版)
    16. 新證券交易法實例研習(十二版)
    17. 現代公司法(十版)
    18. 當代案例公司法與票據法
    19. 現代公司法
    20. 當代案例商事法(5版)
    21. 現代公司法(八版)
    22. 當代案例商事法(四版)
    23. 現代公司法(7版)
    24. 新證券交易法實例研習(十版一刷)
    25. 當代案例商事法(3版)
    26. 2011年月旦法學教室別冊:私法學篇
    27. 分科:商事法
    28. 現代公司法(6版)
    29. 隨身典-商事法及金融法
    30. 當代案例商事法(2版)
    31. 公司法理論與判決研究(五)
    32. 股東會委託書之管理
    33. 公司法理論與判決研究(四)
    34. 公司法理論與判決研究(三)
    35. 公司法理論與判決研究(二)
    36. 股東會書面投票制度與證券集中保管