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投資銀行學(第二版)

投資銀行學(第二版)

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9789576802645
趙洪江
財經錢線文化有限公司
2018年11月30日
200.00  元
HK$ 170  






ISBN:9789576802645
  • 叢書系列:M(西南財經-新)
  • 規格:平裝 / 311頁 / 17 x 23 cm / 普通級 / 單色印刷 / 二版
  • 出版地:台灣
    M(西南財經-新)


  • 專業/教科書/政府出版品 > 財經類 > 財務金融 > 貨幣銀行學











      第二版基本保持了第一版的章節結構和?容特點:?注重投行業務板塊的理論介紹;?注重?容的實用性、時效性和趣味性;?注重投資銀行的中國背景;?注重知識?容的拓展。在以上基礎上,第二版更新主要呈現在以下幾個方面:

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      (1)增加了投資銀行技術環境的介紹,在後續具體業務環節,增加了金融科技對投行業務影響的介紹。比如在第二章介紹了互聯網、移動互聯網、大數據、雲計算、人工智能、區塊鏈等現代信息技術對金融市場及投資業務的影響。第六章具體介紹了金融科技支持下的資產管理業務。

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      (2)對部分資料性?容進行了更新。大部分資料更新到2016年,部分資料更新到2017年。這些更新資料包括國?外投行在收入上的對比、證券公司與商業銀行對比、全球交易所發展趨勢等。在債券承銷業務部分,更新了債券承銷案例。在第五章更新了併購案例。

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      (3)對部分知識點、小資料?容進行了擴充。比如在第二章投資銀行經營環境部分增加了Q版、E版、N版、P2P、股權?籌、新的《證券法》修改方向的介紹。在投資銀行經紀業務部分,增加了國金證券投顧寶、九州證券經紀寶等案例的介紹。在信用業務方面,增加了買空賣空業務保證金計算的?容。在投行承銷業務部分,增加了我國IPO暫停及發行制度最新修訂?容的介紹、增加了全國中小企業股份轉讓系統上市條件的介紹。

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    第一章 投資銀行概述  � 1

     學習目標  � 1

     學習?容  � 1

     第一節 投資銀行的概念  � 2

     第二節 投資銀行業務範圍  � 8

     第三節 投資銀行分類  � 13

     第四節 西方投資銀行發展歷程  � 15

     第五節 我國投資銀行現狀  � 19

     本章小結  � 23

     拓展?讀  � 23

     思考題  � 24



    第二章 投資銀行經營環境  � 25

     學習目標  � 25

     學習?容  � 25

     第一節 金融體系結構與投資銀行業務機會  � 25

     第二節 金融市場類型與投資銀行業務機會  � 26

     第三節 證券市場層次與投資銀行業務機會  � 30

     第四節 投資銀行所面臨的法律法規環境  � 38

     第五節 投資銀行面臨的技術環境  � 41

     本章小結  � 43

     拓展?讀  � 43

     思考題  � 44



    第三章 投資銀行二級市場業務  � 45

     學習目標  � 45

     學習?容  � 45

     第一節 證券交易基本原理  � 45

     第二節 證券經紀業務  � 47

     第三節 做市商業務  � 52

     第四節 代辦股份轉讓業務  � 55

     第五節 融資融券業務  � 57

     第六節 期貨介紹業務  � 59

     本章小結  � 61

     拓展?讀  � 62

     思考題  � 62



    第四章 投資銀行證券承銷業務  � 63

     學習目標  � 63

     學習?容  � 63

     第一節 企業證券發行所面臨的問題及理論  � 64

     第二節 股票發行管理制度  � 72

     第三節 股票發行過程  � 76

     第四節 證券承銷業務概念及盈利模式  � 85

     第五節 股票承銷業務過程中的技術問題  � 88

     第六節 投資銀行保薦業務  � 102

     第七節 投資銀行債券承銷業務  � 103

     本章小結  � 109

     拓展?讀  � 109

     思考題  � 111



    第五章 投資銀行併購業務  � 113

     學習目標  � 113

     學習?容  � 113

     第一節 公司重組的形式與併購類型  � 114

     第二節 併購相關理論  � 117

     第三節 投資銀行併購業務概念及?容  � 120

     第四節 企業併購的操作程序  � 122

     第五節 併購交易過程技術細節  � 125

     本章小結  � 132

     拓展?讀  � 132

     思考題  � 133



    第六章 投資銀行資產管理業務  � 135

     學習目標  � 135

     學習?容  � 135

     第一節 資產管理業務的概念  � 135

     第二節 資產管理業務運作過程  � 140

     第三節 資產管理業務投資過程  � 144

     第四節 另類資產管理業務  � 150

     第五節 金融科技支持下的資產管理業務  � 159

     本章小結  � 162

     拓展?讀  � 162

     思考題  � 163



    第七章 投資銀行證券研究業務  � 164

     學習目標  � 164

     學習?容  � 164

     第一節 證券研究業務的概念  � 165

     第二節 證券研究業務?容和方法  � 167

     第三節 證券研究能力  � 177

     第四節 證券研究業務利益衝突與道德風險  � 180

     本章小結  � 183

     拓展?讀  � 183

     思考題  � 184



    第八章 投資銀行自營業務與直投業務  � 185

     學習目標  � 185

     學習?容  � 185

     第一節 自營業務?涵及盈利模式  � 185

     第二節 自營商的投機交易  � 187

     第三節 自營商的套利交易  � 190

     第四節 券商直投業務概念及盈利模式  � 191

     第五節 券商直投業務規範及道德風險控制  � 192

     本章小結  � 195

     拓展?讀  � 195

     思考題  � 196



    第九章 金融工程業務之證券設計  � 197

     學習目標  � 197

     學習?容  � 197

     第一節 金融工程概述  � 197

     第二節 金融工程工具  � 202

     第二節 衍生工具的定價  � 205

     第四節 證券設計  � 214

     本章小結  � 224

     拓展?讀  � 225

     思考題  � 225



    第十章 金融工程業務之資產證券化業務  � 226

     學習目標  � 226

     學習?容  � 226

     第一節 資產證券化和資產證券化業務概念  � 227

     第二節 資產證券化運作過程  � 228

     第三節 住房抵押貸款支持證券  � 232

     第四節 其他資產證券化形式  � 238

     本章小結  � 243

     拓展?讀  � 243

     思考題  � 243



    第十一章 金融工程業務之風險管理業務  � 245

     學習目標  � 245

     學習?容  � 245

     第一節 風險管理概論  � 245

     第二節 利用遠期合約進行風險管理  � 247

     第三節 利用期貨合約進行風險管理  � 248

     第四節 利用期權合約進行風險管理  � 250

     第五節 利用互?合約進行風險管理  � 252

     本章小結  � 256

     拓展?讀  � 257

     思考題  � 257



    第十二章 投資銀行組織形式、治理結構與組織結構  � 258

     學習目標  � 258

     學習?容  � 258

     第一節 投資銀行組織形式  � 258

     第二節 投資銀行治理結構  � 263

     第三節 投資銀行組織結構  � 268

     本章小結  � 277

     拓展?讀  � 278

     思考題  � 278



    第十三章 投資銀行社會責任、聲譽與誠信問題  � 279

     學習目標  � 279

     學習?容  � 279

     第一節 投資銀行社會責任  � 279

     第二節 投資銀行聲譽及誠信問題  � 287

     本章小結  � 292

     拓展?讀  � 292

     思考題  � 292



    第十四章 投資銀行自身風險管理  � 293

     學習目標  � 293

     學習?容  � 293

     第一節 投資銀行面臨的風險種類  � 293

     第二節 風險管理組織架構  � 295

     第三節 風險管理運行體系  � 297

     第四節 主要風險的監控和管理  � 299

     本章小結  � 303

     拓展?讀  � 303

     思考題  � 303



    第十五章 投資銀行業的監管  � 304

     學習目標  � 304

     學習?容  � 304

     第一節 監管理論  � 304

     第二節 投資銀行監管模式  � 306

     第三節 投資銀行監管?容  � 308

     本章小結  � 310

     拓展?讀  � 311

     思考題  � 311

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      第二版基本保持了第一版的章節結構和?容特點:?注重投行業務板塊的理論介紹;?注重?容的實用性、時效性和趣味性;?注重投資銀行的中國背景;?注重知識?容的拓展。在以上基礎上,第二版更新主要體現在以下幾個方面:

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      (1)增加了投資銀行技術環境的介紹,在後續具體業務環節,增加了金融科技對投行業務影響的介紹。比如在第二章介紹了互聯網、移動互聯網、大數據、雲計算、人工智能、區塊鏈等現代信息技術對金融市場及投資業務的影響。第六章具體介紹了金融科技支持下的資產管理業務。

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      (2)對部分資料性?容進行了更新。大部分資料更新到2016年,部分資料更新到2017年。這些更新資料包括國?外投行在收入上的對比、證券公司與商業銀行對比、全球交易所發展趨勢等。在債券承銷業務部分,更新了債券承銷案例。在第五章更新了併購案例。

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      (3)對部分知識點、小資料?容進行了擴充。比如在第二章投資銀行經營環境部分增加了Q版、E版、N版、P2P、股權?籌、新的《證券法》修改方向的介紹。在投資銀行經紀業務部分,增加了國金證券投顧寶、九州證券經紀寶等案例的介紹。在信用業務方面,增加了買空賣空業務保證金計算的?容。在投行承銷業務部分,增加了我國IPO暫停及發行制度最新修訂?容的介紹、增加了全國中小企業股份轉讓系統上市條件的介紹。

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      本書的讀者對象是:證券公司、商業銀行、信托公司、基金管理公司、VC�PE等金融機構的中高級管理人員和實務人員,各類實業企業的中高級管理人員和財務人員,大學本科高年級學生以及其他對投資銀行理論和實務感興趣的人員。

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      再版過程中,重慶大學張國宏博士、電子科技大學餘運、李霞、李雨薇碩士在資料收集方面做出了重要的工作。

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      感謝出版過程中相關工作人員的努力,感謝汪涌波編輯的組稿工作。特?感謝高小田責任編輯熱情而細緻的工作,她謙遜優雅的作風使溝通過程十分順暢。由於編者水平學識有限,文中的錯誤和不當之處在所難免,懇請廣大讀者和同仁批評指正。
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    趙洪江




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