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這是一本證券交易法解題書


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9789574642014
希言
讀享數位
2020年10月01日
177.00  元
HK$ 150.45
省下 $26.55
 
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ISBN:9789574642014
  • 叢書系列:這是一本解題書系列
  • 規格:平裝 / 464頁 / 17 x 23 x 2.32 cm / 普通級 / 單色印刷 / 初版
  • 出版地:台灣
    這是一本解題書系列


  • 考試用書 > 公務人員考試 > 司法特考 > 題庫試題











      為什麼要買這本?作者告訴你



      一、本書收錄至少上百題的考題,從基礎的申論題一路到近期的研究所與律師、司法官國家考試綜合實例題型,囊括了證券交易法所有重要爭點相關考題。



      二、本書的另外一個特色,便是透過題目的擬答過程,幫讀者回顧與梳理爭點,再次的將證券交易法扎實的走過一遍。



      三、最後,本書是筆者近6年以來在研讀證券交易法這門科目,並伴隨於補習班教授課程所累積的成果與結晶,筆者有信心讀者使用本書之後,就不會再對證券交易法如此的陌生或遙不可及,反而會成為上榜的關鍵之一。

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    本書使用說明 1

    如何練習考古題 7

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    Chapter1證券市場簡介

    Topic1 證券市場簡述 1-3

    Topic2 場外交易禁止 1-4

    1.2.1 場外交易禁止基本概念【99高考—商業行政(三級)】 1-4

    1.2.2 場外交易禁止進階實例題【101司法官】 1-7

    【106高考—商業行政(三級)】1-11

    【103高考—商業行政(三級)】1-11

    Topic3 創櫃板 1-12

    1.3 創櫃板進階實例題【104東吳(節錄)】 1-14

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    Chapter2證券交易所與證券商

    Topic1 證券交易所 2-2

    2.1 證券交易所申論題【筆者自擬】 2-2

    Topic2 證券四合一 2-6

    2.2 證券四合一與現行障礙【104北大(節錄)】 2-6

    Topic3 證券商 2-8

    2.3 證券商申論題【97地特—商業行政(三等)】 2-8

    【100會計師】2-12

    Topic4 融資、融券 2-13

    2.4.1 融資、融券之概念Ⅰ【103北大】 2-13

    2.4.2 融資、融券之概念Ⅱ【103北大】 2-15

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    Chapter3證券交易法規範對象—有價證券


    Topic1 有價證券之簡述 3-2

    3.1 有價證券基礎概念【102地特—商業行政(三等)】 3-2

    【92政大】3-6

    Topic2 投資契約 3-7

    3.2 有價證券進階爭點:「投資契約」【97台大(節錄)】 3-7

    【103地特—商業行政(三等)】3-10

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    Chapter4有價證券的募集、發行與私募

    Topic1 有價證券的募集與發行 4-2

    4.1 有價證券募集與發行之方式:「核准制」與「申報制」的差別【98高考—商業行政(三級)】 4-2

    Topic2 股權式群眾募資 4-5

    4.2 申報制的例外—股權式群眾募資【105東吳(節錄)】 4-5

    Topic3 有價證券的私募 4-9

    4.3.1 有價證券私募程序【104地特—商業行政(三等)】 4-9

    【101高考—商業行政(三級)】4-12

    【102高考—商業行政(三級)】4-12

    【105會計師】4-13

    【108會計師】4-14

    4.3.2 私募轉售的限制【107地特—商業行政(三等)】 4-15

    【106地特—商業行政(三等)】4-18

    4.3.3 私募綜合型實例題【100司法官(節錄)】 4-18

    【108東吳】4-21

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    Chapter5獨立董事、審計委員會、薪酬委員會

    Topic1 獨立董事 5-2

    5.1.1 獨立董事定位及權限【96台大】 5-2

    5.1.2 獨立董事與專門委員會【改編自92台大】 5-7

    5.1.3 獨立董事文件調閱權【107司法官】 5-11

    【104司法官(節錄)】5-15

    【106司法官】5-16

    Topic2 審計委員會 5-20

    5.2.1 審計委員會規定及權限【95檢事官—財經實務組(三等)】 5-20

    5.2.2 審計委員會制度檢討【103台大】 5-23

    5.2.3 審計委員會職權行使方式—綜合題型【100台大】 5-28

    5.2.4 獨立董事與審計委員會之現行立法缺失【98政大】 5-33

    Topic3 薪酬委員會 5-36

    5.3.1 董事「報酬」、「酬勞」vs.薪酬委員會【103北大】 5-36

    5.3.2 薪酬委員會制度功能【改編自劉連煜,肥貓與薪酬委員會,台灣法學雜誌第185期,2011年11月,頁137】 5-41

    【105台大】5-44

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    Chapter6證券交易法對公開發行公司內部管理之相關規定

    Section1 證券交易法董事、監察人之特殊規定6-2

    Topic1 董、監事選任之規定 6-2

    6.1.1 證券交易法關於家族企業淡化之規範Ⅰ【95政大】 6-2

    6.1.2 證券交易法關於家族企業淡化之規範Ⅱ【106律師(節錄)】 6-5

    【102中正】6-8

    Topic2 法人股東指派其代表人當選董事或監察人之特別規定 6-9

    6.2 證券交易法第26條之3第2項vs.公司法第27條第2項【102律師】 6-9

    Topic3 內部人轉讓持股之特別規定 6-13

    6.3.1 證券交易法董、監事持股之規範【改編自94台大】 6-13

    6.3.2 證券交易法內部人持股轉讓之規範【93會計師】 6-17

    6.3.3 證券交易法之「受益所有人」【100檢事官—財經實務組(三等)】 6-20

    【98東吳】6-23

    Section2 委託書6-25

    Topic4 委託書之規範與檢討 6-27

    6.4 證券交易法委託書之規範【82會計師(檢覆1st)】 6-27

    【89會計師(檢覆1st)】6-32

    Topic5 委託書之徵求與代理 6-33

    6.5 證券交易法委託書徵求之規範與相關限制【93台大(節錄)】 6-33

    【99台大】6-36

    Section3 庫藏股6-37

    Topic6 庫藏股制度之目的與規範 6-39

    6.6.1 證券交易法庫藏股之相關規範【93檢事官—財經實務組(三等)】 6-39

    6.6.2 買回庫藏股進階實例題型【102北大】 6-42

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    Chapter7公開原則

    Topic1 公開原則之基礎概念 7-3

    7.1.1 證券交易法之資訊揭露立法目的【97檢事官—財經實務組(三等)】 7-3

    【98政大】7-5

    7.1.2 資訊公開原則之要件【81會計師】 7-6

    【88會計師(節錄)】7-9

    Topic2 初次公開—公開說明書不實責任 7-10

    7.2.1 公開說明書不實之民事責任【97地特—商業行政(三等)】 7-10

    【107高考—商業行政(三級)】7-13

    7.2.2 公開說明書資訊不實責任進階實例題型【95台大(節錄)】 7-14

    【94台大(節錄)】7-21

    7.2.3 公開說明書資訊不實適用範圍及責任人之免責抗辯事由【93會計師】 7-21

    【99東吳(節錄)】7-24

    【102北大(節錄)】7-24

    【104司法官(節錄)】7-25

    【106高考—商業行政(三級)】7-26

    Topic3 繼續公開—揭露的客體 7-27

    7.3 繼續公開資訊範疇及未公開責任【98地特—商業行政(三等)】 7-27

    【94檢事官—財經實務組(三等)】7-32

    Topic4 財務預測 7-32

    7.4.1 財務預測簡介及財務預測更新與更正【筆者自擬】 7-32

    7.4.2 財務預測是否為繼續公開規範之對象?【104律師】 7-38

    Topic5 證券交易法第20條之1「持有人」的界定 7-42

    7.5 證券交易法第20條之1「持有人」之解釋【99公費留學】 7-42

    【97公費留學】7-44

    【97台大(節錄)】7-45

    Topic6 因果關係 7-46

    7.6.1 資訊不實之因果關係【94會計師】 7-46

    7.6.2 資訊不實交易因果關係進階實例題型【105司法官】 7-49

    【107北大】7-53

    Topic7 賠償義務人 7-57

    7.7.1 財報不實損害賠償責任義務人基礎實例題型【103北大】 7-57

    7.7.2 財報不實損害賠償責任義務人進階綜合實例題型【100台大】 7-59

    Topic8 損害賠償額計算 7-63

    7.8.1 財報不實損害賠償額計算—毛損益法與淨損益差額法【96政大】 7-63

    7.8.2 財報不實損害賠償額計算進階實例題型【102司法官】 7-66

    【106高考—商業行政(三級)】7-69

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    Chapter8大量取得股權申報與公開收購


    Section1 大量取得股權申報8-2

    Topic1 大量取得股權申報 8-2

    8.1 大量取得股權申報規定有關「共同取得」之解釋【100高考—商業行政(三級)】 8-2

    Section2 公開收購8-6

    Topic2 公開收購制度的規範與檢討 8-6

    8.2 公開收購制度之簡述【91會計師】 8-6

    Topic3 強制公開收購 8-12

    8.3.1 強制公開收購基礎申論題型【96高考—商業行政(三級)】 8-12

    【103司法官(節錄)】8-14

    【105北大】8-17

    8.3.2 公開收購進階實例題型【100北大】 8-19

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    Chapter9短線交易

    Topic1 短線交易規範主體 9-2

    9.1 短線交易「內部人」之判斷【100北大】 9-2

    【105律師】9-5

    Topic2 短線交易客體 9-8

    9.2 「認售權證」之歸入權?【94台大(節錄)】 9-8

    Topic3 短線交易行為之認定 9-10

    9.3 短線交易之「取得」、「賣出」與「買進」【98北大】 9-10

    【109北大(節錄)】9-13

    Topic4 歸入權計算 9-14

    9.4.1 短線交易「歸入權」計算實例題Ⅰ【97東吳】 9-15

    9.4.2 短線交易「歸入權」計算實例題Ⅱ【98政大】 9-21

    【98地特—商業行政(三等)】9-24

    【94檢事官—財經實務組(三等)】9-24

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    Chapter10內線交易

    Section1 內線交易主體10-3

    Topic1 發行公司之內部人 10-5

    10.1 「前」董事是否為內線交易內部人?【99會計師】 10-5

    【97檢事官—財經實務組(三等)】10-7

    Topic2 法人是否為內線交易主體? 10-8

    10.2 法人是否為內線交易的行為主體?【103司法官(節錄)】 10-8

    【108東吳】10-10

    Topic3 基於職業獲悉消息之人 10-11

    10.3 何謂「基於職業或控制關係獲悉消息之人」?如何判斷?【96政大】 10-11

    【97政大】10-13

    Topic4 消息受領人 10-15

    10.4.1 消息受領人vs.市場論、關係論【103台大】 10-15

    10.4.2 消息受領人綜合實例題【106律師(節錄)】 10-19

    10.4.3 「間接消息受領人」是否為內線交易規範對象?Ⅰ【107台大(節錄)】 10-23

    10.4.4 「間接消息受領人」是否為內線交易規範對象?Ⅱ【106台大(節錄)】 10-27

    【92政大】10-32

    10.4.5 偶然聽聞重大消息之內線交易責任【106政大】 10-33

    【106北大(節錄)】10-36

    Section2 內線交易的客體10-37

    Topic5 內線交易客體 10-38

    10.5 私募vs.內線交易【91北大】 10-38

    Section3 重大消息與消息明確10-40

    Topic6 重大消息 10-40

    10.6 內線交易之重大消息【98北大】 10-43

    【95政大】10-47

    【96檢事官—財經實務組(三等)】10-47

    Topic7 消息明確與消息成立 10-49

    10.7.1 如何判斷內線交易消息明確?Ⅰ【107律師】 10-52

    【107政大】10-56

    10.7.2 如何判斷內線交易消息明確?Ⅱ【100律師】 10-61

    【98台大】10-65

    【99檢事官—財經實務組(三等)】10-67

    Section4 消息公開10-68

    Topic8 重大消息公開 10-68

    10.8.1 在國外官方網站揭露消息是否為消息公開?【108司律】 10-69

    【107東吳】10-76

    【108中正】10-78

    10.8.2 內線交易綜合實例題型【102北大】 10-79

    Section5 內線交易抗辯事由10-83

    Topic9 非自發性買賣及無獲利之抗辯 10-83

    10.9 內線交易抗辯事由Ⅰ【89檢事官—財經實務組(三等)】 10-83

    【109北大(節錄)】10-86

    【101律師】10-87

    Topic10 預定交易計畫之抗辯 10-89

    10.10 內線交易抗辯事由Ⅱ【100高考—商業行政(三級)】 10-89

    【98公費留學】10-92

    【99政大】10-92

    【109台大】10-92

    【105政大】10-93

    Section6 損害賠償與犯罪所得計算10-95

    Topic11 犯罪所得計算 10-99

    10.11 內線交易犯罪所得計算實例題型【108政大】 10-99

    【108北大】10-103

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    Chapter11操縱市場

    Topic1 違約不交割(證交§155Ⅰ?) 11-3

    11.1 刑事處罰違約不交割之妥適性【97會計師】 11-3

    【105台大(節錄)】11-5

    Topic2 沖洗買賣(或稱「相對成交」)(證交§155Ⅰ?) 11-7

    11.2 沖洗買賣(相對成交)基礎實例題【96公費留學】 11-7

    【92檢事官—財經實務組(三等)】11-9

    Topic3 連續買賣(證交§155Ⅰ?) 11-10

    11.3.1 連續買賣之「主觀意圖」【99政大】 11-10

    11.3.2 連續買賣之「高、低價」認定【98會計師】 11-15

    11.3.3 連續買賣綜合實例題型Ⅰ【100北大】 11-20

    11.3.4 連續買賣綜合實例題型Ⅱ【103律師】 11-25

    【97政大】11-29

    Topic4 散布流言與資訊不實(證交§155Ⅰ?) 11-31

    11.4 散布流言與資訊不實綜合題型【108台大(節錄)】 11-31

    Topic5 綜合題型 11-33

    11.5 操縱市場綜合實例題【104輔大(節錄)】 11-33

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    Chapter12非常規交易

    Topic 非常規交易實例題 12-2

    12.1 非常規交易之主體【99北大(節錄)】 12-2

    12.2 非常規交易進階混合題型【102北大】 12-3

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    索引 I

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      時光荏苒,距離本書上次改版約莫6個年頭。夜幕逐漸升起,伴隨高架道路上的車水馬龍,除感嘆時光飛逝及越來越長的待辦事項外,不免俗的也回頭檢視這6年來生命的軌跡,總是悵然,卻也感激著現在擁有的一切。



      隨著實務界與學界的夙夜匪懈,以及時事的變化萬千,國家考試難度已非同日可語。慶幸的是,相較其他變化度更高的科目,證券交易法爭點較為固定、掌握度較高,考古題的練習就更加重要,本書的最主要目的也在於此,因此收錄了大量的題目與參考解答,讓讀者藉著眾多題目提升找尋爭點的敏銳度,建構起屬於自己的答題模式。



      感謝本書先前的作者:耘成與山姆麥克,為本書扎下厚實的基礎,筆者有幸在該基礎上略盡棉薄之力,期待能讓改版後的本書完整度更高。也感謝讀享出版社強大的編輯團隊,讓該本改版後的小書順利誕生。也期許讀者透過本書在大大小小的考試遭遇證券交易法時,能更加從容的面對,並早日脫離考試苦海。



      最後,希望讀者未來不論身在何位,請永遠不要丟失了最初的自己,時時刻刻換位思考,儘可能幫助需要幫助的人,不要吝於給予,您將得到更多的快樂。這是筆者出社會這幾年來最深刻的體認,共勉之。


    希言

    109/8/13 臺北大安




    其 他 著 作
    1. 公司、證交爭點地圖
    2. 平凡的我睡一覺就與冥王結婚了!世上有比這更扯的事情嗎?(11) (END)
    3. 平凡的我睡一覺就與冥王結婚了!世上有比這更扯的事情嗎?(10):九州遺蹟
    4. 平凡的我睡一覺就與冥王結婚了!世上有比這更扯的事情嗎?(09):神鬼不明
    5. 平凡的我睡一覺就與冥王結婚了!世上有比這更扯的事情嗎?(08):逆天而為
    6. 平凡的我睡一覺就與冥王結婚了!世上有比這更扯的事情嗎?(07):蛇蠍之心
    7. 平凡的我睡一覺就與冥王結婚了!世上有比這更扯的事情嗎?(06):南粵詭事
    8. 平凡的我睡一覺就與冥王結婚了!世上有比這更扯的事情嗎?(05)
    9. 平凡的我睡一覺就與冥王結婚了!世上有比這更扯的事情嗎?(04)
    10. 證券交易法體系建構
    11. 平凡的我睡一覺就與冥王結婚了!世上有比這更扯的事情嗎?(03)
    12. 平凡的我睡一覺就與冥王結婚了!世上有比這更扯的事情嗎?(02)
    13. 平凡的我睡一覺就與冥王結婚了!世上有比這更扯的事情嗎?(01)