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董謙老師開講 證券交易法 誠 律師.司法官.國考各類科(保成)(四版)


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9789864817993
董謙
新保成
2021年3月23日
260.00  元
HK$ 234  






ISBN:9789864817993
  • 叢書系列:律師.司法人員-老師開講系列
  • 規格:平裝 / 864頁 / 17 x 23 x 3.5 cm / 普通級 / 單色印刷 / 四版
  • 出版地:台灣
    律師.司法人員-老師開講系列


  • 考試用書 > 公務人員考試 > 司法特考 > 重點整理











      適用對象

      有志選考證券交易法之人,均可適用。

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      改版差異

      1.內容修訂

      2.新增新年度試題

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    本書特色

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      市面上唯一司法官、律師專用之證券交易法參考書:《證券交易法、誠》

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      一、完整收錄金管會、最高法院實務見解到2021年3月:

      最新之金管會函令、最高法院實務見解,乃係證券交易法考試動向之所在,本書以頁下註方式,收錄金融監督管理委員會及最高法院實務見解到2021年3月,期使讀者對於最新實務動態熟習。

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      二、完整收錄相關證券交易法行政函令及命令到2021年3月:

      學習證券交易法,困擾之點在於相關的函令及行政規則眾多,一般參考書籍多並未附上全文,學習上支離破碎,自行查閱相關函令亦曠日廢時,本書將所有相關之函令、行政規則均予收錄於各章節之附錄,並於內文中直接引述或以頁下註方式闡釋相關函令及行政命令,以期最減省讀者時間、提高閱讀效率、達到學習一體性。

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      三、完整收錄期刊、論文之見解到2021年3月:

      證券交易法考題中,將學者見解融入題目,讓考生加以論述,亦屬常見。本書收錄相關學者之證券交易法論文見解,並加以說明,使讀者可清晰瞭解考點所在。

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      四、收錄最新2020年研究所考題,司法官、律師考題:

      在國家考試中,證券交易法之科目,以法研所考題作為出題方向,亦非屬罕見,本書收錄近九年之台大、政大、台北大學之法研所考題,並附上完整擬答,再搭配近九年之律師、司法官考題及詳解,係一本橫跨參考書與解題書之書籍,給予讀者由爭點到考點的完整學習曲線。

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      五、收錄最新相關選擇題:

      針對證券交易法於司法官、律師第一試之考點,本書收錄所有司法官、律師之證券交易法選擇題,以及2005年起之全部會計師證券交易法選擇題,並且分類歸於各章節之末,讓讀者可以同時立刻練習剛剛閱讀內文之概念,一次學習可同時準備司法官、律師第一試及第二試。

    ?

      六、體系清晰、讀解合一:

      本書由基本概念開始,接著證交所、證券商之管理、資訊公開、公司治理規範,最後則係證券交易法之不法行為,以體系方式理解、分類、記憶證券交易法之法條。若採解題書之學習方式,亦可先閱讀各章節之題目及解答,先了解考點,再進行爭點學習,整體可收事半功倍之效。



     





    第一章 證券交易法總論/1-1

    一、證券交易法立法理由/1-1

    二、證券交易法立法目的/1-1?

    三、證券交易法的管理哲學—公開管理與實質管理/1-3

    四、民事責任在證券交易法上的重要性/1-4

    五、證券交易法之相關組織/1-5

    六、證券交易法相關名詞及定義/1-5

    七、證券交易法之時效/1-18

    附錄─相關選擇題考題/1-33



    第二章 有價證券之募集、發行/2-1

    一、概說/2-1

    二、有價證券之募集/2-1

    三、有價證券之發行/2-4

    四、我國有價證券之發行兼採申報生效制及實質審查制/2-6

    五、豁免證券/2-12

    六、豁免交易/2-14

    七、強制股權分散/2-15

    八、公開發行公司募集發行有價證券之資訊公開(初次公開)/2-18

    九、出售老股之公開招募/2-32

    十、有價證券之買賣/2-36

    附錄─募集、發行之相關申論題目/2-37

    附錄─初次資訊公開(公開說明書)相關申論題目/2-41

    附錄─募集、發行相關選擇題考題/2-59

    附錄—資訊初次公開相關選擇題考題/2-65



    第三章 有價證券之私募/3-1

    一、概說/3-1

    二、私募採「備查制」/3-1

    三、公開發行公司私募程序/3-1

    四、證券交易法上私募排除之規定/3-3

    五、私募之對象與人數/3-4

    六、私募之資訊提供─證券交易法第43條之6第4項規定/3-6

    七、私募禁止廣告、公開勸誘行為/3-6

    八、私募轉售之限制─證券交易法第43條之8/3-6

    九、私募轉售限制之註記/3-8

    十、違反私募轉售之效果/3-9

    十一、私募有價證券可否強制執行/3-10

    十二、私募可能之流弊/3-10

    附錄─行政命令、函釋/3-27

    附錄─相關選擇題考題/3-37



    第四章 有價證券之買賣─兼論證交所、證券商/4-1

    一、流通巿場/4-2

    二、證券交易所/4-2

    三、證券集中交易巿場/4-5

    四、證券店頭交易巿場/4-20

    五、興櫃股票和未上巿、未上櫃、非興櫃之公開發行

    公司/4-24

    六、證券集中保管事業與帳簿劃撥/4-26

    七、證券商/4-29

    八、證券相關事業/4-47

    附錄─相關選擇題考題/4-54



    第五章 公開收購/5-1

    一、大量取得股權之申報/5-1

    二、公開收購概說/5-6

    三、三種不同型態之公開收購/5-8

    四、公開收購之基本概念說明/5-15

    五、公開收購對應賣人之保護/5-18

    六、公開收購之資訊公開/5-23

    七、公開說明書概念整理/5-31

    八、其他程序規定/5-32

    九、可請求董事會召集股東會-證券交易法第43條之5第4項(強化公開收購功能)/5-34

    十、公開收購相關之刑事責任、行政責任/5-36

    附錄:行政命令、函釋/5-51

    附錄─相關選擇題考題/5-81



    第六章 資訊公開/6-1

    一、財務業務之公開與管理/6-1

    二、資訊繼續公開/6-1

    三、證券交易法第20條第1項-證券詐欺條款/6-8

    四、證券交易法第20條第2項、第20條之1:財報不實/6-17

    附錄:行政命令、函釋/6-54

    資訊公開—相關選擇題考題/6-56

    財報不實—相關選擇題考題/6-59

    財報不實—相關申論題考題/6-66



    第七章 獨立董事及審計、薪酬委員會/7-1

    一、獨立董事/7-1

    二、審計委員會/7-11

    三、薪酬委員會:證券交易法第14條之6/7-17

    附錄:行政命令、函釋/7-55

    附錄—相關選擇題考題/7-68



    第八章 董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東(內部人)相關規定/8-1

    一、概說—企業經營與所有分離與結合/8-1

    二、內部人股權移轉之管理/8-1

    三、內部人之持股申報義務-證券交易法第25條/8-10

    四、全體董事、監察人(內部人)持股一定成數之要求/8-12

    五、董事人數與董事成員間關係之限制-證券交易法第26條之3/8-20

    附錄:行政命令、函釋/8-25

    附錄—相關申論題考題/8-37

    附錄─相關選擇題考題/8-52



    第九章 股東會相關規定/9-1

    一、公開發行公司召集股東會之特別規範/9-1

    二、不得以臨時動議提出之議案/9-3

    三、委託書概說/9-5

    四、委託書之寄送與用紙/9-8

    五、區分委託書之「徵求」與「非屬徵求」/9-8

    六、委託書徵求/9-8

    七、非屬徵求委託書/9-18

    八、委託書應親自簽名、並不得轉讓使用:公開發行公司出席股東會使用委託書規則第10條/9-20

    九、委託書之統計驗證/9-20

    十、違反公開發行公司出席股東會使用委託書規則之效力/9-21

    十一、現行委託書制度之批評/9-22

    附錄:公開發行公司出席股東會使用委託書規則(2020.02.27)/9-24

    附錄—相關選擇題考題/9-34

    附錄─相關申論題考題/9-38



    第十章 庫藏股、股份及會計之特別規定/10-1

    一、庫藏股之規範/10-1

    二、股份發行之特別規定/10-9

    三、會計之特別規定/10-10

    附錄:行政命令、函釋/10-13

    附錄─相關選擇題考題/10-17

    附錄─相關申論題考題/10-21



    第十一章 操縱行為禁止-證券交易法第155條/11-1

    一、概說/11-1

    二、證券交易法第155條各款分述/11-2

    三、證券交易法第155條之民事賠償請求權人/11-19

    附錄─相關選擇題考題/11-25

    附錄─相關申論題考題/11-29



    第十二章 短線交易—證券交易法第157條 短線交易(Short Swing Trading)/12-1

    一、短線交易之立法目的/12-1

    二、短線交易之限制主體/12-1

    三、短線交易之客體:上市、上櫃、興櫃股票及具有股權性質之有價證券/12-5

    四、短線交易之限制行為/12-7

    五、歸入權之行使:證券交易法第157條第1項到

    第4項、證券交易法施行細則第11條第2項/12-12

    附錄─相關選擇題考題/12-18

    附錄─相關申論題考題/12-23



    第十三章 內線交易/13-1

    一、內線交易理論介紹/13-1

    二、內線交易之構成要件/13-9

    三、行為主體-具有特定身分之人/13-9

    四、客觀要件-消息「重大性」之認定/13-19

    五、內線消息客觀要件:重大消息「明確」(具體內容)→重大消息成立/13-28

    六、特殊主觀要件-實際知悉重大消息/13-41

    七、於重大消息未公開或公開後未滿18小時內/13-49

    八、「自行或以他人名義」買入或賣出股票、具股權性質之有價證券之行為/13-55

    九、行為人具有故意/13-56

    十、內線交易民事賠償請求權人/13-56

    十一、內線交易民事賠償連帶責任/13-60

    十二、內線交易刑事責任/13-61

    十三、企業併購法第27條第10項到第12項/13-67

    附錄:行政命令/13-146

    附錄─相關選擇題考題/13-149



    第十四章 掏空公司資產法律責任─證券交易法第171條/14-1

    一、非常規交易-證券交易法第171條第1項第2款/14-1

    二、背信與侵占之特別加重類型-證券交易法第171條第1項第3款/14-3

    三、證券交易法第171條第1項第2款、第3款之相關問題/14-4

    四、證券交易法第171條第1項第2款、第3款之刑法競合相關問題/14-4

    附錄─相關選擇題考題/14-10









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