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2021證券交易法規與實務搶分小法典[普業+高業適用](重點標示+精選試題)(三版)

2021證券交易法規與實務搶分小法典[普業+高業適用](重點標示+精選試題)(三版)

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9786267007365
三民補習班名師群
三民輔考
2021年7月15日
97.00  元
HK$ 87.3
省下 $9.7
 
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ISBN:9786267007365
  • 叢書系列:金融證照系列
  • 規格:平裝 / 352頁 / 13 x 19 x 1.5 cm / 普通級 / 單色印刷 / 三版
  • 出版地:台灣
    金融證照系列


  • 考試用書 > 金融證照 > 期貨/證券











      ★2021年全新改版,收錄最新修正法條!

      ★六大類47種證券交易法規彙整!

      ★內嵌108∼110年證券商業務員與高級業務員測驗試題於相關條文後,出題頻率一覽即知!

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      【常見問答】

      Q:請問本書是最新的法規嗎?

      A:本書收錄至出版日前(110年7月)之最新法規。

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      Q:本書內有包含題目嗎?

      A:本書除了常考條文以外,還內嵌108∼110年第1次證券商業務員與高級業務員測驗試題於相關條文後。

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      【測驗簡介】

      金融證券業的發展愈趨自由化,諸如期貨、證券、基金等商品型態不斷地推陳出新,其未來的發展潛力無限,市場擴張無窮,對於相關人才的高度需求,是可預見得到。與期貨商業務員相同,證券商業務員也是採「底薪+高獎金」制度。政府政策規定,惟有取得證照的合格人員才能從事相關工作,擁有「證券商業務員」、「證券商高級業務員」執照對未來升遷更是具有加分作用,有志從事證券業務者,應先行取得資格證照,方能開啟逐夢大門,成就人生規劃。

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      》測驗科目:

      「證券商業務員」:投資投資與財務分析、證券交易相關法規與實務

      「證券商高級業務員」:投資學、財務分析、證券交易相關法規與實務

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      》合格標準:

      「證券商業務員」:2科成績須達140分為合格;其中任何1科成績不得低於50分。

      「證券商高級業務員」:3科總成績須達210分為合格;其中任何1科成績不得低於50分。

      ※正確考試資訊請以簡章為準※

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      【本書適用】

      這本《證券交易法規與實務搶分小法典》適用於證券商業務員與高級證券商業務員資格測驗。

      

      【本書優勢】

      .沒有法學基礎也能看懂證券法規條文嗎?

      .證券交易法規考得又廣又雜,最常考哪些法條?

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      最新修法

      本社秉持著要呈現給讀者最新暨蒐羅齊全種類法規的使命,由三民名師群根據證券商業務員/證券商高級業務員測驗範圍,特別設計出沒有法學基礎考生也能看得懂的輔助教材!參酌命題範圍與我國法律體系,將蕪雜法規彙整分為「證券交易相關法規、證券交易所相關法規、證券櫃檯買賣中心相關法規、證券商相關法規、投信投顧相關法規、其他相關法規」六大類47種,幫助考生有架構地查閱學習。擁有本書,幫讀者省去大量蒐羅瑣碎法規的時間,讓您把時間花在學習的刀口上。再搭配本社出版的《證券商高級業務員高分速成》重點整理速成書籍,讓您不但知其然,也知其所以然。

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      精選法條+重點標示+試題演練

      對於沒有法學基礎的考生來說,法律文字用語專業,條文內容又多又長,如果沒有耐心細心記憶,容易錯失正確答案。本書由三民補習班名師群親自研究108∼110年券商業務員/證券商高級業務員試題,再將相同條文考點的試題彙整嵌入相對應的法條之後,以顯眼特殊設計標示得分關鍵字。條文後題目愈多表示愈常被命題,讀者可立即知悉被頻繁命題的考點,將記憶力花在刀口上。

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      本書精心設計,讓法典除了是查詢法條的工具書外,更結合豐富題庫與重點標示。背完條文即可演練題目,掌握歷年出題脈絡,突破修法要點。上考場嫌書太多太重太累的話,帶這本讓你神清氣爽,俐落地將考場的零碎時間化為涓涓入袋的分數。



     





    證券交易相關法規

    一、公司法(節錄)

    二、證券交易法

    三、證券交易法施行細則

    四、公開發行公司建立內部控制制度處理準則(節錄)

    五、公開發行公司審計委員會行使職權辦法(節錄)

    六、公開發行公司出席股東會使用委託書規則(節錄)

    七、公開發行公司董事會議事辦法(節錄)

    八、公開發行股票公司股務處理準則(節錄)

    九、公開發行公司取得或處分資產處理準則(節錄)

    十、公開發行公司公開財務預測資訊處理準則(節錄)

    十一、證券集中保管事業管理規則(節錄)

    十二、證券發行人財務報告編製準則(節錄)

    十三、發行人發行認購(售)權證處理準則(節錄)

    十四、發行人募集與發行有價證券處理準則(節錄)

    十五、發行人募集與發行海外有價證券處理準則(節錄)

    十六、外國發行人募集與發行有價證券處理準則(節錄)

    十七、上市上櫃公司買回本公司股份辦法(節錄)

    十八、金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則(節錄)

    十九、有價證券得為融資融券標準(節錄)

    二十、證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法(節錄)



    證券交易所相關法規

    一、臺灣證券交易所股份有限公司營業細則(節錄)

    二、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則(節錄)

    三、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券借貸辦法(節錄)

    四、臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序(節錄)

    五、臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則(節錄)

    六、臺灣證券交易所股份有限公司外國股票買賣辦法(節錄)

    七、臺灣證券交易所股份有限公司外國債券買賣辦法(節錄)

    八、臺灣證券交易所股份有限公司存託憑證買賣辦法(節錄)

    九、臺灣證券交易所股份有限公司受益憑證買賣辦法(節錄)



    證券櫃檯買賣中心相關法規

    一、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序(節錄)

    二、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則(節錄)

    三、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則(節錄)

    四、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心轉換公司債、交換公司債暨債券換股權利證書買賣辦法(節錄)



    證券商相關法規

    一、證券商管理規則

    二、證券商受託買賣外國有價證券管理規則(節錄)

    三、證券商負責人與業務人員管理規則(節錄)

    四、證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法(節錄)

    五、證券商發行指數投資證券處理準則(節錄)

    六、中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法(節錄)

    七、中華民國證券商業同業公會證券商辦理公開申購配售作業處理程序(節錄)



    投信投顧相關法規

    一、證券投資信託及顧問法(節錄)

    二、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法(節錄)

    三、證券投資信託事業設置標準(節錄)

    四、證券投資信託基金管理辦法(節錄)

    五、證券投資人及期貨交易人保護法



    其他相關法規

    一、金融科技發展與創新實驗條例(節錄)

    二、境外資金匯回管理運用及課稅條例(節錄)





    其 他 著 作
    1. 2022鐵路佐級[運輸營業]套書(贈企業管理口訣帶著走+5000元課程折價券)(上榜關鍵4017題)
    2. 2022台電新進僱用人員[養成班][綜合行政]超效套書(速成+題庫)(關鍵重點速成+1820題庫)
    3. 2022台電雇員綜合行政五合一題庫(共收錄1820題,題題詳解)(贈口面試技巧雲端課程)(八版)
    4. 2022台電雇員綜合行政30天速成(關鍵重點+最新試題詳解)(贈口面試技巧雲端課程)(八版)
    5. 2022警察法規搶分小法典(一般警察考試適用)(重點標示+精選試題)(上榜生好評推薦)(五版)
    6. 保險特考[財產保險經紀人]套書(贈保險法規搶分小法典)
    7. 2022鐵路佐級[共同科目]套書(贈公職英文單字[基礎篇]+鐵路特考年度模擬考試卷)
    8. 2022身心障礙[五等][錄事]套書(贈民事與刑事訴訟法小法典+國文複選題答題技巧雲端課程)
    9. 2022年地政士[專業科目]套書(贈地政士不動產實用小法典、地政士專業科目模擬試卷)
    10. 2022警專入學考[乙組][行政警察科]套書(贈警專英文必背單字1000+警專全真模擬考)
    11. 2022地政士不動產實用小法典(地政士/不動產經紀人適用)(二十版)
    12. 統測共同科目[國文+英文+數學(C)]套書(贈統測英文必背單字1000)(升科大四技)
    13. 保險經紀人[保險學概要+保險法規概要]套書(贈保險法規搶分小法典)
    14. 統測共同科目[國文+英文+數學(B)]套書(贈統測英文必背單字1000)(升科大四技)
    15. 鐵路特考佐級【事務管理】速效課程(題庫+DVD函授課程)(贈公職英文單字【基礎篇】
    16. 鐵路特考佐級【運輸營業】速效課程(題庫+DVD函授課程)(贈公職英文單字【基礎篇】、企業管理口訣帶著走)
    17. 鐵路特考佐級【場站調車】速效課程(題庫+DVD函授課程) (贈公職英文單字【基礎篇】
    18. 事務管理大意速效課程(鐵路特考佐級[事務管理]適用)(題庫+DVD函授課程)(贈公職英文單字基礎篇)
    19. 初等、地方五等【一般行政】速效組合課程 (速成套書+DVD課程)(贈公職英文單字【基礎篇】)
    20. 記帳士[專業科目]超強特訓套書[記帳法規+會計學+稅務法規+租稅申報實務+題庫]
    21. 2022初等、地方五等[經建行政]套書(初考/地特五等)(贈法學大意搶分小法典)
    22. 2022初等、地方五等[經建行政]速成套書(初考/地特五等)(贈法學大意搶分小法典)
    23. 2021地方五等[一般民政]速成套書(贈法學大意搶分小法典)
    24. 2022導遊+領隊人員題庫套書(總題數1950題,100%題題詳解)
    25. 2022外語(英語)導遊+領隊人員題庫套書(總題數3070題,100%題題詳解)
    26. 2022導遊領隊雙證照(講義+1950題題庫)超強特訓套書(贈搶分小法典)
    27. 記帳士[專業科目]破題套書[記帳法規+會計學+稅務法規+租稅申報實務]
    28. 2022關務特考[四等][一般行政]專業科目套書(贈法學知識搶分小法典)
    29. 2022身心障礙[五等][一般行政]套書(贈國文複選題答題技巧雲端課程)
    30. 企業管理口訣帶著走(精選名詞解釋+口訣記憶+圖表說明+試題練習+32開隨身本)
    31. 2022地方五等[戶政]速成套書(贈國文複選題答題技巧雲端課程)
    32. 2022地方五等[戶政]題庫套書(總題數5000題,100%題題詳解)
    33. 2022導遊領隊搶分小法典(精選法條+重點標示+試題演練)(華語導遊/華語領隊/外語導遊/外語領隊)(八版)
    34. 2022外語(英語)導遊+領隊人員二合一套書(外語導遊/外語領隊)(歷屆試題100%題題詳解)
    35. 2022導遊+領隊人員二合一套書(華語導遊/華語領隊/外語導遊/外語領隊)(歷屆試題100%題題詳解)
    36. 2022身心障礙[五等][一般行政]題庫套書(總題數3715題,100%題題詳解)
    37. 2021台灣菸酒從業職員[行銷企劃]套書(不含消費者行為)(贈企業管理1117題破解書)
    38. 金融證照四合一(高業+投信投顧+理財+信託)速成套書(贈證券交易法規與實務搶分小法典)
    39. 2022中油僱用人員甄試[油料操作類、天然氣操作類、公用事業輸氣類]套書(不含電機常識)(贈常考英文單字本)
    40. 2022中油僱用人員甄試[航空加油類、油罐汽車駕駛員類]套書(不含汽車學概論)(贈常考英文單字本)
    41. 2022中油僱用人員甄試[機械類]套書(不含機械力學)(贈機械原理題庫)
    42. 2022中油僱用人員甄試[事務類]套書(贈企業管理1117題破解書)
    43. 2022中油僱用人員甄試[煉製類、安環類]套書(不含化工裝置)(贈常考英文單字本)
    44. 2022中油僱用人員甄試[加油站儲備幹部類]套書(不含電機機械)(贈常考英文單字本)
    45. 中華電信招考[業務類-業務行銷推廣][速成+題庫]套書(英文+企管+行銷)(贈企管大數據分類題庫)
    46. 中華電信業務類30天速成(英文+企管+行銷)(專業職四第一類專員業務行銷推廣適用)
    47. 2021司法特考[四等][監所管理員][專業科目]題庫套書(2685題,贈刑法搶分小法典)
    48. 2021不動產經紀人最後衝刺(35天速成+題庫)套書(贈不動產經紀人模擬試卷)
    49. 2021不動產經紀人最後衝刺(35天速成+法典)套書(贈不動產經紀人模擬試卷)
    50. 2022初等/地方/司法五等、鐵路佐級[共同科目]題庫套書(總題數3120題,100%題題詳解)
    51. 2021不動產經紀人最後衝刺(題庫+法典)套書(贈不動產經紀人模擬試卷)
    52. 2022初等、地方五等[一般行政]題庫套書(總題數5435題,100%題題詳解)
    53. 2021自來水評價人員[營運士行政類]速成套書(台水招考)(贈企業管理分題破解書)
    54. 2021自來水評價人員[營運士業務類]速成套書(台水招考)(贈企業管理分題破解書)
    55. 2021自來水評價人員共同科目[速成+題庫]套書(台水/台灣自來水公司招考)
    56. 2021自來水評價人員[營運士業務類-抄表人員]速成套書(台水招考)(收錄最新自來水相關法規)
    57. 2021自來水評價人員[技術士操作類-甲]速成套書(贈自來水評價人員共同科目三合一題庫1282題)(台水招考)
    58. 2021經濟部新進職員甄試[企管類]套書(國營事業聯招/台電/中油/台水/台糖)(贈企管類六合一題庫)
    59. 2021經濟部新進職員甄試[企管類][專業科目]套書(國營事業聯招/台電/中油/台水/台糖)(贈企管類六合一題庫)
    60. 銀行招考[共同+專業]歷屆試題套書(2561道試題100%詳解)
    61. 2021刑法概要題庫攻略(司法特考四等適用)[主題分類+模擬試題+最新試題]=600題,題題精選)(二版)
    62. 銀行專業科目歷屆試題(銀行招考/金融基測FIT適用)(1436道試題詳解)(二版)
    63. 經濟部新進職員企管類題庫攻略(共同+專業六合一)(10年歷屆試題+5回模擬試題=1553題,題題詳解)(四版)
    64. 2022初等、地方五等[財稅行政]速成套書(初考/地特五等)(贈稅務法規搶分小法典)
    65. 2021司法特考[五等][錄事][專業科目]特訓套書(贈公民搶分小法典及完美筆記講座雲端課程)
    66. 2022農會招考[信用業務]套書(全國各級農會聘任職員統一考試適用)(依110年2月最新修法編寫)
    67. 2022年農會招考[會務行政]套書(全國各級農會聘任職員統一考試適用)(依110年2月最新修法編寫)
    68. 中華郵政【內勤人員】最後衝刺課程(速成+題庫+DVD課程)(中華郵政專業職二內勤適用)(贈郵政三法搶分小法典)
    69. 中華電信業務類題庫攻略(英文+企管+行銷,共2039題)(專業職四第一類專員業務行銷推廣適用)(三版)
    70. 2021司法特考[五等][錄事]題庫套書(贈民事與刑事訴訟法搶分小法典及國文複選題答題技巧雲端課程)
    71. 行政警察【考衝班】(一般警察特考四等)(DVD函授課程)(贈警察法規搶分小法典)
    72. 2021司法特考[五等][庭務員]速成套書(贈法院組織法搶分小法典及國文複選題答題技巧雲端課程)
    73. 地政士【考衝班】(DVD函授課程)(贈國考線上閱卷國文科空白作答紙+國考線上閱卷申論式空白作答紙四套、多元型式作文一本)
    74. 司法特考五等【錄事】速效組合課程(DVD函授課程)(贈公民搶分小法典、公職英文單字[基礎篇])
    75. 鐵路法速效課程(鐵路特考佐級[場站調車]適用)(題庫+DVD函授課程) )(贈公職英文單字[基礎篇])
    76. 運輸營業【考衝班】(鐵路員級適用)(DVD函授課程)(贈公職英文單字[基礎篇])
    77. 事務管理大意速效課程(鐵路特考佐級[事務管理]適用)(題庫+DVD函授課程)(贈公職英文單字[基礎篇])
    78. 地政士速效組合課程(DVD函授課程)(贈多元型式作文+國考線上閱卷國文科及申論式空白作答紙)
    79. 行政學概要速效課程(台電雇員招考適用)(題庫+DVD函授課程)
    80. 初等、地方五等【一般行政】速效組合課程(贈公職英文單字[基礎篇]、公民搶分小法典)
    81. 地政士[專業科目]最後衝刺課程(DVD函授課程)(贈地政士不動產實用小法典)
    82. 台灣電力公司新進僱用人員【綜合行政】速效組合課程(贈法學緒論(法律常識)小法典)
    83. 鐵路特考佐級【事務管理】速效課程(題庫+DVD函授課程)(公職英文單字[基礎篇])
    84. 地政士最後衝刺課程(DVD函授課程)(地政士適用)(贈地政士不動產實用小法典)
    85. 鐵路特考佐級【運輸營業】速效課程(題庫+DVD函授課程) (贈公職英文單字[基礎篇]、企業管理:焦點導讀+分題破解)
    86. 行政警察[專業科目]最後衝刺課程(一般警特四等適用)(DVD函授課程)(贈警察法規搶分小法典+刑法搶分小法典)
    87. 行政警察[專業科目題庫]最後衝刺課程(DVD函授課程) (贈警察法規搶分小法典+刑法搶分小法典)(一般警察特考適用)
    88. 鐵路特考佐級【場站調車】速效課程(題庫+DVD函授課程) (贈公職英文單字[基礎篇])
    89. 地政士超值組合課程(DVD函授課程)(贈國考線上閱卷國文科及申論式空白作答紙+多元型式作文)
    90. 民法概要與信託法概要速效課程(地政士適用)(DVD函授課程)(贈國考線上閱卷申論式空白作答紙四份)
    91. 司法特考五等【庭務員】速效組合課程(DVD函授課程)(贈公民搶分小法典、法院組織法搶分小法典)
    92. 土地法規速效課程(地政士適用)(DVD函授課程)(贈國考線上閱卷申論式空白作答紙四份)
    93. 土地稅法規速效課程(地政士適用)(DVD函授課程)(贈國考線上閱卷申論式空白作答紙四份)
    94. 鐵路運輸學大意速效課程(鐵路特考佐級[場站調車、運輸營業]適用)(題庫+DVD函授課程)(贈《公職英文單字[基礎篇]》)
    95. 土地登記實務速效課程(地政士適用)(DVD函授課程)(贈國考線上閱卷申論式空白作答紙四份)
    96. 一般警察特考四等【行政警察】超值組合課程(DVD函授課程)(贈警察法規搶分小法典)
    97. 2021記帳士[專業科目]套書[記帳法規+會計學+稅務法規+租稅申報實務](贈記帳士搶分小法典及三民補習班擬真模擬考卷)
    98. 2022初等、地方五等[財稅行政]套書(初考/地特五等)(贈稅務法規搶分小法典)
    99. 2021普考、地方四等[財稅行政][專業科目]套書(普考/地特四等)(贈稅務法規搶分小法典)
    100. 2021司特[四等][書記官][專業科目]套書(司法特考四等法院書記官適用)(贈刑法搶分小法典及法科申論題寫作技巧雲端課程)