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理財規劃顧問CFP實用法典(IV) - 投資規劃

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			9789868223462
			台北金融研究發展基金會
			宏典文化
			2007年4月01日
			100.00 元
			HK$ 90

詳
細
資
料

* 叢書系列：CFP認證系列課程
* 規格：平裝 / 800頁 / 13*19cm / 普級 / 單色印刷 / 修訂版
* 出版地：台灣

CFP認證系列課程

分
類

考試用書 > 金融證照 > 理財規劃

同
類
書
推
薦

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內
容
簡
介

　　「實用法典」初版上市以來，每每看到讀者見到整套（五本）法典當下的震撼表情－財富管理業務下，有那麼多相關法條（母法與子法），亦即依本法點之開數，計有近3000頁數，那份驚訝－”有夠專業”的反應，應是對本法典未來發展主要動能的關鍵。

目
錄

第四模組：投資規劃
1.信託法
2.信託業法
3.信託業法施行細則
4.信託業設立標準
5.信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則
6.信託業辦理不指定營運範圍方法金錢信託運用準則
7.信託資金集合管理運用管理辦法
8.集合管理運用金錢信託流動性資產範圍及比率準則
9.共同信託基金管理辦法
10.金融資產證券化條例
11.金融資產證券化條例施行細則
12.規定信託業募集發行貨幣市場共同基金之相關規範
13.釋示信託業申請以信託關係兼營證券投資顧問業務辦理全權委託投資業務
14.發布「信託業辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務應遵守之事項」
15.訂定「信託業募集發行共同信託基金運用於國外投資之範圍及限制規定」
16.證券交易法
17.證券交易法施行細則
18.公司法
19.發行人募集與發行有價證券處理準則
20.證券投資信託及顧問法
21.證券投資顧問事業設置標準
22.證券投資顧問事業管理規則
23.證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
24.證券投資信託事業設置標準
25.證券投資信託事業管理規則
26.證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
27.證券投資信託基金管理辦法
28.證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則
29.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法
30.境外基金管理辦法
31.公告「信託業提存賠償準備金額度」規定
32.金融資產證券化資產信託或讓與公告及公告證明書格式
33.受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則
34.受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則
35.受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資
36.產基礎證券公開說明書應行記載事項準則
37.金融機構設立外國特殊目的公司核准辦法
38.特殊目的公司設立及許可準則
39.財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法
40.釋示「受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則」第二條主管機關核定之法人、機構或基金
41.金融資產證券化條例所稱信用評等機構及信用評等等級標準
42.受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券申請(報)書
43.商業銀行投資有價證券之種類及限額規定
44.釋示商業銀行投資有價證券之種類及限額規定所稱財政部認可之信用評等機構評等達一定等級以上
45.規定銀行法所稱之銀行依金融資產證券化條例擔任創始機構
46.訂定特殊目的公司公開招募資產基礎證券適用證券交易法規定辦理申報
47.修正保險業投資受益證券或資產基礎證券
48.核定「發行期限在一年以內之受益證券及資產基礎證券」為短期票券
49.修正應經票券商簽證之短期票券種類規定
50.金融機構以外之機構得擔任金融資產證券化條例之創始機構之規定
51.利害關係人之授信債權得否辦理資產證券化

序

序

　　理財規劃顧問業務，在2003年正式引進台灣之「CFP」、「RFC」等國際性金融證照，配合財富管理業務的興起，二者的互動緊密結合，將是未來金融機構勝出的關鍵，而規劃下所需商品與相關聯的法令規章，如何掌握之，應是CFP等理財規劃顧問的核心課題，尤其跨產品別的整合、設計與服務，無疑是此一「創新與研發」的□石。而彙總相關理財規劃法規予以彙總，更是此□石的重要前提。

　　有感於此，財團法人台北金融研究發展基金會，特別參考CFP之架構(M(一)基礎理財規劃；M(二)風險管理與保險規劃；M(三)員工福利與退休規劃；M(四)投資規劃；M(五)財產移轉與租稅規劃)，等章節所含蓋之法令予以彙編，當有助於有心鑽研「理財規劃顧問」或從事財富管理業務之從業人員等，就相關法規的全面性研習與系統化歸類，有一非常重要的參考與方便性。

書
評

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7.	理財規劃顧問CFP實用法典(II) - 風險管理與保險規劃

8.	理財規劃顧問CFP實用法典(III) - 員工福利與退休金規劃

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10.	認識CFP的十堂課

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