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結構型商品銷售人員 速成

結構型商品銷售人員

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訂購需時10-14天
9789865926175
李育泰、廖慶憲、吳筱婷、葉俊佑、林忠義
宏典文化
2012年9月01日
127.00  元
HK$ 114.3
省下 $12.7
 
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規格:平裝 / 392頁 / 17*23cm / 普級 / 雙色印刷 / 初版
出版地:台灣




考試用書 > 金融證照 > 授信/外匯









  「結構型商品銷售人員」測驗乃是以金融研訓院考試的參考用書範圍,而本書將結構型商品的考試範圍做一次的重點整理。並依據考試的邏輯及想法重新排列閱讀的次序,由衍生性商品的基本認識及風險、債券及外匯將結構型商品的三大支柱作一次性的解說。然後才開始進階到結構型商品的入門進而討論保本及非保本架構,再討論到實際常運用的商品—外幣組合式商品,讓讀者可以由淺至深一步一步了解結構型商品的理論及實務,不管在考試及實務上均有相當的幫助。

  針對法規的部份也將法令條文作必要的整理與安排,並在本文製作相關的知識補充、要點輔助說明、重要觀念提示等。幫助讀者可以盡快吸收及理解,讓考試中更可以從容應對。

  本書也針對考試的重要性做詳細的提示,讓讀者在閱讀每個章節前便可以先知道考試的重要性,除了平日準備時的細讀之外,更可以在考試前針對考試的重要性再次做重點複習。

  建議各位讀者使用本書時可以先閱讀每章重點整理,並對該章的練習題做練習。對於各章節的內容必熟讀了解之外,更應該對每個練習題熟練。練習題做完之後若有疑問再回去看重點整理,反覆之後並求該章的觀念通澈。最後再將書末的歷屆考題做練習,答題時若有疑問可以看解析之外建議還可回去看各章重點。相信若能做到如此則必定對許多觀念瞭然於胸而嫻熟於心,考試豈有不過之道理,預祝各位高分通過。



編者的話
本書特色
結構型商品銷售人員資格測驗
本書使用說明
台灣金融研訓院101年度筆試測驗預定時程表
證基會101年度筆試測驗預定時程表

PART 1

第 1 篇 結構型商品理論與實務

Chapter 1│衍生性金融商品的基本概論與風險管理
. 衍生性金融商品基本觀念
. 衍生性金融商品基本類型
. 各種衍生性金融商品比較
. 衍生性商品功能、特性與衍生
. 選擇權基本觀念
. 衍生性金融商品風險型態

Chapter 2│債券市場理論與實務
. 債券概述
. 債券價格之評定
. 利率期限結構及其應用
. 債券的信用評等

Chapter 3│外匯市場理論與實務
. 外匯概論
. 外匯交易實務與走勢分析
. 外匯交易風險管理

Chapter 4│淺談結構型商品
. 結構型商品的組成要素 .
. 結構型商品分類方式
. 保本型與非保本型商品簡述
. 結構型商品類型
. 國內結構型商品類型
. 結構型商品風險
. 結構型商品條款

Chapter 5│保本型與非保本型商品
. 保本型商品之設計與分析
. 非保本型商品之設計與分析
. 界限選擇權

Chapter 6│外幣組合式商品
. 外幣選擇權之報價方式
. 外幣組合式商品組成、市場發行與參與者
. 外幣組合式商品種類
. 外幣組合式商品、契約條款、到期損益狀態及轉換結構分析
. 外幣組合式商品示例-雙元組合商品
. 外幣組合式商品示例-保本型組合商品
. 外幣組合式商品之信用風險及市場(匯兌)風險及課稅規定
. 外幣組合式商品的優缺點

第 2 篇 結構型商品相關法規

Chapter 1│境外結構型商品管理規則
訂定境外結構型商品管理規則之目的
訂定境外結構型商品管理規則之法源依據 .
定義境外結構型商品之範圍 .
受託買賣、受託投資及投資人之定義
專業投資人與非專業投資人之定義
境外結構型商品之規定
以非專業投資人為受託或銷售對象
發行機構與保證機構之規定
發行人及總代理人其營業保證金之提存 .
業者對於投資人應負之義務
發行人或總代理人之應辦理事項
發行人或總代理人之應行申報與公告義務
發行人或總代理人之行為規範
發行人或總代理人應配置適足及適任之人員
受託或銷售機構應提供交易確認書或對帳單
發行人、總代理人及受託或銷售機構不得從事之行為
發行機構、總代理人及受託或銷售機構間,應共同簽訂書面契約
重大影響投資人權益之事項
專業投資人投資境外結構型商品之條件與範圍
專業投資人投資境外結構型商品不得連結之標的
以專業投資人為受託或銷售對象者,其發行人或總代理人應檢具之文件
非專業投資人投資境外結構型商品之條件與範圍
非專業投資人投資境外結構型商品不得連結之標的
以非專業投資人為受託或銷售對象者,其發行人或總
代理人應檢具之文件
發行人或總代理人對於非專業投資人應辦理公告之規範
發行人或總代理人對於非專業投資人應辦理公告,其內容應記載事項
金管會得命令停止受託或銷售之事由
商品審查規範之擬訂
商品審查小組之人員
境外結構型商品之審查事項
受託或銷售機構應對投資人分類
應進行之行銷過程控制
受託或銷售機構對於投資人之應說明事項
從事商品推介或提供資訊及行銷文件之禁止事項

Chapter 2│境外結構型商品中文投資人須知應
行記載事項
訂定境外結構型商品中文投資人須知應行記載事項之目的
訂定境外結構型商品中文投資人須知應行記載事項之法源依據
編制中文投資人須知之規定
中文投資人須知之警語
投資人須知應載明之事項
投資人須知應載明之境外結構型商品事項
發行不成立之處理 .
投資人須知應載明投資結構型商品之各類投資風險
投資人須知應載明投資結構型商品之各項費用 .
投資人須知應載明相關機構之權利、義務及責任
投資人須知應載明協助投資人權益之保護方式
投資人須知應載明發行人、總代理人及受託或銷售機構與投資人爭議之處理方式
宣讀投資人須知之重要內容
投資人須知之應行記載事項及內容應擔保其真實

Chapter 3│境外結構型商品中文產品說明書應行記載事項
訂定境外結構型商品中文產品說明書應行記載事項之目的
訂定境外結構型商品中文產品說明書應行記載事項之法源依據
編製中文產品說明書之規定 ..
中文產品說明書編製之基本原則
中文產品說明書封面應依序刊印下列之事項
中文產品說明書應記載之事項
中文產品說明書之商品基本資料,應記載事項
中文產品說明書之相關機構事業概況,應記載事項
中文產品說明書之商品風險揭露,應記載事項
商品之投資風險警語之應記載文字 .
中文產品說明書之一般交易事項,應記載下列事項發行不成立之情形
中文產品說明書之特別記載事項,應記載下列事項
中文產品說明書應行記載事項之內容應擔保其真實

Chapter 4│境外結構型商品發行機構總代理人及受託或
銷售機構之共同簽訂書面契約應行記載事項
訂定共同簽訂書面契約應行記載事項之目的
訂定共同簽訂書面契約應行記載事項之法源依據
共同簽訂之書面契約,應記載事項
總代理人之權利、義務及責任
發行機構、總代理人、受託或銷售機構報酬、費用及其他各
項利益之標準、種類、計算方法、支付時期及方法
境外結構型商品發行機構之應負責任
境外結構型商品發生重大事件,致重大影響投資人權益之事項
境外結構型商品無總代理人時
商品發行機構、總代理人及受託或銷售機構應在共同契約中之約定

Chapter 5│境外結構型商品審查小組之組成及作業要點
法源依據
商品審查小組之組成
審查委員之遴選
審查委員之行為規範
商品審查小組之作業運作
商品審查小組之組成及作業要點施行之程



Chapter 6│境外結構型商品審查及管理規範
前言
境外結構型商品之審查機制
境外結構型商品之資訊揭露原則 ......
商品中文產品說明書及中文投資人須知揭露事項之規範
商品發行人或總代理人應定期揭露事項之規範
商品應不定期向投資人揭露事項之規範
同業公會之商品審查(適用以非專業投資人為受託或買賣對象商品)
專業投資人與非專業投資人之定義
境外結構型商品申請案審查之流程及期限
受託或銷售機構之商品審查(適用以專業投資人為受託或買賣對象之商品)
受託或銷售機構商品審查程序及資料保存

Appendix│附錄整理
附表一 發行機構或保證機構之長期債務信用評等及發行評等,
專業投資人適用信用評等機構名稱信用評等等級
附表二 發行機構或保證機構之長期債務信用評等及發行評等,
非專業投資人適用信用評等機構名稱信用評等等級
附表三 發行人或總代理人就營業保證金之提存,其保管銀行信
用評等信用評等機構名稱信用評等等級
附表四 發行人或總代理人就營業保證金之提存,金融債券其長
期債務信用評等信用評等機構名稱信用評等等級試題

PART 2 歷屆試題




  同樣的,管理財務也需要良好的生活習慣,才能維持財務的健康。但是維持財務健康的生活習慣是什麼?應該注意到的重點有那些?必須遵守的規範又有那幾條?

  或許有人會說,父母親與學校師長也都曾教導過,要大家懂得量入為出;要明白由儉入奢易,由奢入儉難的道理;鼓勵大家應該勤儉持家。只可惜說到這兒就停了,應該怎麼做?而且是有計畫地、融入生活去做?父母親沒有教,學校老師沒有教。甚至說是父母親的父母親、老師的老師,也都沒有教。

  這一本書,就是把這個段空白給補起來,從三歲開始到六十五歲退休後,應該具備的理財觀念和知識,全都整理在書裡面。

  可以說這是一本相當完整的理財指導書,不像是一般書籍只告訴你理財的觀念和想法,而是按部就班地訓練邏輯思考能力、檢核自我的知識和技能、設定理財的計畫和如何有效地完成理財目標。

  若是願意花點時間把這本書看完,相信一定可以幫助你有效地管理自己的財務,盡早達到財務自由的目標。




其 他 著 作