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銀行內控人員 速成

銀行內控人員

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訂購需時10-14天
9789865926168
林崇漢
宏典文化
2015年1月08日
150.00  元
HK$ 135  






ISBN:9789865926168
  • 叢書系列:金融證照「速成」系列
  • 規格:平裝 / 658頁 / 17 x 23 cm / 普通級
    金融證照「速成」系列


  • [ 尚未分類 ]











      宏典金融證照「速成」系列-給「時間有限」的你!



      「快一點、準一點、好一點」三大特色:

      1.快一點!統整歸納龐雜資訊,濃縮精簡到一目了然!

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    ?  「銀行內部控制與內部稽核測驗」係台灣金融研訓院舉辦之各項金融證照測驗中最熱門,參加人數最多的考試,由於其考試內容之範圍除出納、存匯、放款、外匯等基本業務外,尚有投資、信託、財富管理、票券及證券、消費金融、資訊、衍生性金融商品等業務,內容十分龐雜而且零散,在應考準備上相對於其他測驗吃力,而為能幫助應考人員化繁為簡、把握綱領,實有必要做應試重點整理。



      幫助應考為編輯本書之主要目的,然而對金融業務有興趣之在校學生或社會人士,利用本書亦可迅速掌握銀行業務之重點。本書即為參加銀行內部控制基本測驗所做的應試重點整理,全書分為三大篇:



      第一篇:內控內稽法規重點整理

      第二篇:內控內稽實務重點整理

      第三篇:歷屆考題解析。



      考生在準備內控測驗時,若時間許可,除閱讀金融研訓院印行的指定用書外,可配合本書之重點整理,當能對內控之各項規定及原則更能透徹瞭解;若時間不足者,可直接閱讀本書,由於本書是重點整理,雖無法含蓋所有內控之內容,但應試仍可獲得滿意的分數。








    PART 1 重點整理



    第 1 篇 內控內稽法規 重點整理



    Chapter 1│銀行法及金融控股公司法

    1.銀行法

    2.金融控股公司法



    Chapter 2│內部控制制度及內部稽核制度

    1.內部控制之目的

    2.內部控制法源依據

    3.內部控制之設計及執行

    4.內部控制制度之查核

    5.自行查核及內部控制制度聲明書

    6.會計師辦理內部控制制度之查核

    7.法令遵循制度

    8.風險管理機制

    9.附則

    10.主管機關對銀行稽核工作考核(銀行稽核工作考核要點)



    Chapter 3│金融機構安全維護

    1.概述

    2.營業處所安全維護措施

    3.金庫、出租保管箱(室)安全維護措施

    4.自動櫃員機安全維護措施

    5.防範歹徒安裝側錄器盜錄客戶金融卡及信用卡資料

    6.運鈔業務安全維護措施

    7.其他注意事項

    8.金融機構辦理出租保管箱業務安全維護工作應行注意事項



    Chapter 4│委外作業與電子銀行作業

    1.委外作業

    2.金融機構辦理電子銀行業務安全控管作業基準

    3.金融業個人資料檔案安全維護計畫標準



    Chapter 5│巴賽爾監理委員會

    1.巴塞爾監理委員會所制定之內部控制制度評估之十三項原則

    2.國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂有效銀行監理核心原則



    Chapter 6│詐騙、洗錢防制、重大偶發事件及客戶資料保密

    1.詐騙案件之處理(金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點)

    2.銀行對疑似不法或顯屬異常交易之存款帳戶管理

    3.洗錢防制

    4.重大偶發事件

    5.客戶資料保密



    Chapter 7│消費金融業務

    1.消費性貸款

    2.信用卡

    3.現金卡

    4.現金卡、信用卡(以下簡稱雙卡)監理措施



    Chapter 8│存放款及外匯業務

    1.存款業務

    2.放款業務

    3.外匯業務



    Chapter 9│財富管理及證券投資信託

    1.銀行辦理財富管理業務應注意事項

    2.銀行辦理財富管理業務作業準則

    3.銀行辦理財富管理及金融商品銷售業務自律規範

    4信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法(100/02/17)

    5.證券投資顧問事業提供推介顧問外國有價證券之種類及範圍



    Chapter 10│投資票券及證券

    1.商業銀行投資有價證券之種類及限額規定

    2.票券金融(票券金融管理法節錄)

    3.證券業務



    第 2 篇 內控內稽實務 重點整理



    Chapter 1│內部控制與內部稽核

    1.內部控制的原理原則

    2.內控制度之建立與執行



    Chapter 2│出納業務

    1.出納的基本概念

    2.庫存現金查核

    3.待交換票據查核

    4.託收票據

    5.有價證券與保管有價證券查核

    6.空白單據查核

    7.授信債權憑證查核

    8.自動櫃員機及金融卡查核



    Chapter 3│存匯業務

    1.存款開戶

    2.款項收付及帳務、稅務處理

    3.存摺存款

    4.公教存款與行員存款 .

    5.存單業務

    6.可轉讓定單期存

    7.同業存款

    8.支票存款戶管理

    9.空白支票、本票之核發

    10.退票及拒往

    11.票據掛失止付之處理

    12.撤銷付款委託

    13.本行支票

    14.匯兌業務



    Chapter 4│授信業務暨逾期放款

    1.授信的基本概念

    2.授信種類

    3.授信作業

    4.貸後管理

    5.逾期放款

    6.逾催作業程序



    Chapter 5│外匯業務

    1.外匯的基本概念

    2.進出口外匯業務

    3.匯兌業務

    4.外匯存款業務

    5.外幣貸款及外幣擔保付款保證業務

    6.外匯交易

    7.國際金融業務(OBU)



    Chapter 6│投資業務

    1.有價證券投資

    2.投資國內外有價證券之限制

    3.投資有價證券之作業

    4.企業投資(轉投資)



    Chapter 7│信託業務

    1.一般信託業務

    2.特定金錢信託投資國內、外有價證券

    3.企業員工福利儲蓄及員工持股信託

    4.信託資金集合管理運用

    5.共同信託基金

    6.不動產、金融資產證券化

    7.保管銀行業務



    Chapter 8│財富管理業務

    1.「銀行辦理財富管理業務應注意事項」規範重點

    2.財富管理業務應注意之問題



    Chapter 9│票券及證券業務

    1.票券簽證與承銷

    2.票券自營及經紀業務

    3.證券經紀業務

    4.證券自營業務

    5.證券承銷業務



    Chapter 10│消費金融業務

    1.消費金融業務概述

    2.查核消金業務之基本原則

    3.產品規劃

    4.行銷策略

    5.授信評估

    6.帳戶管理

    7.風險控制

    8.績效評估

    9.債權收回



    Chapter 11│資訊業務

    1.電腦化對控制環境之影響

    2.網路銀行業務安全控管

    3.資訊單位查核

    4.營業單位查核



    Chapter 12│衍生性金融商品

    1.衍生性金融商品之風險

    2.銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項

    3.辦理衍生性金融商品作業



    PART 2 歷屆試題




    其 他 著 作