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【收錄「考前衝刺速成大補貼」】銀行內控人員 速成(2017年1月版)

【收錄「考前衝刺速成大補貼」】銀行內控人員

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訂購需時10-14天
9789865644895
林崇漢
宏典文化
2017年1月16日
150.00  元
HK$ 135
省下 $15
 
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ISBN:9789865644895
  • 叢書系列:金融證照「速成」系列
  • 規格:平裝 / 732頁 / 17 x 23 cm / 普通級
    金融證照「速成」系列


  • [ 尚未分類 ]











      1. 內稽內控法規大翻修!



      針對今年度銀行內部控制相關法規相繼大幅翻修(例如:金融公司控股法、金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法、銀行稽核工作考核要點、金融機構安全維護管理辦法、電子銀行業務相關法規、詐騙、洗錢防制、重大偶發事件及客戶資料保密各相關法規、金融消費者保護法),並將其他法令納入命題範圍(例如:銀行業公司治理實務守則、商業銀行投資有價證券之種類及限額規定)本書特進行全文修訂使之「對應最新法令規定」,確保考生不至於因讀到舊法而答錯題目;



      2. 內控實務單元修正對應最新銀行業實務作法



      例如:COSO「企業風險管理---整合架構」、銀行辦理財富管理業務



      3. 新增「考前衝刺大補貼」:



      「100天17張金融證照達人柳威廷」獨家授權,將其備考各科證照時私人所作之「各類總整理(數字類、年數類、金額類…等)」收錄並彙編成「考前衝刺大補貼」→服用此帖「考照特效藥」,你也可以在最短時間內考取各張金融證照,求職、升遷、加薪無往不利!



      最新版資訊:106年1月版



      宏典金融證照「速成」系列-給「時間有限」的你! 「快一點、準一點、好一點」三大特色:

      1. 快一點!統整歸納龐雜資訊,濃縮精簡到一目了然!

      2. 準一點!「100天17張金融證照達人」全系列監修,100%聚焦必考重點!

      3. 好一點!精美「雙色編排+大量圖表輔助」,看得順眼才念得下去!



      「銀行內部控制與內部稽核測驗」係台灣金融研訓院舉辦之各項金融證照測驗中最熱門,參加人數最多的考試,由於其考試內容之範圍除出納、存匯、放款、外匯等基本業務外,尚有投資、信託、財富管理、票券及證券、消費金融、資訊、衍生性金融商品等業務,內容十分龐雜而且零散,在應考準備上相對於其他測驗吃力,而為能幫助應考人員化繁為簡、把握綱領,實有必要做應試重點整理。 幫助應考為編輯本書之主要目的,然而對金融業務有興趣之在校學生或社會人士,利用本書亦可迅速掌握銀行業務之重點。



      本書即為參加銀行內部控制基本測驗所做的應試重點整理,全書分為三大篇:第一篇:內控內稽法規重點整理、第二篇:內控內稽實務重點整理、第三篇:歷屆考題解析。考生在準備內控測驗時,若時間許可,除閱讀金融研訓院印行的指定用書外,可配合本書之重點整理,當能對內控之各項規定及原則更能透徹瞭解;若時間不足者,可直接閱讀本書,由於本書是重點整理,雖無法含蓋所有內控之內容,但應試仍可獲得滿意的分數。

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    編者的話

    本書特色

    銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)

    銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)

    本書使用說明

    台灣金融研訓院106年度筆試測驗預定時程表

    證基會106年度筆試測驗預定時程表



    PART 1│重點整理



    第 1 篇 內控內稽法規 重點整理

    Chapter 1│銀行法及金融控股公司法

    1.銀行法

    2.金融控股公司法



    Chapter 2│內部控制制度及內部稽核制度

    1.銀行業公司治理實務守則

    2.金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法

    3.銀行稽核工作考核要點

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    Chapter 3│金融機構安全維護

    1.概述

    2.一般安全維護措施

    3.營業處所安全維護措

    4.金庫、出租保管箱(室)安全維護措施

    5.自動櫃員機安全維護措施

    6.防範歹徒安裝側錄器盜錄客戶資料

    7.運鈔業務安全維護措施



    Chapter 4│委外作業與電子銀行業務

    1.委外作業

    2.電子銀行業務 .



    Chapter 5│詐騙、洗錢防制、重大偶發事件及客戶資料保密

    1.詐騙案件處理

    2.存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法(103.8.20)

    3.洗錢防制

    4.重大偶發事件

    5.客戶資料保密



    Chapter 6│消費金融業務

    1.消費性貸款

    2.信用卡

    3.現金卡



    Chapter 7│放款及外匯業務

    1.放款

    2.外匯



    Chapter 8│投資及票券、證券

    1.商業銀行投資有價證券之種類及限額規定104.9.17

    2.票券金融(票券金融管理法節錄)

    3.證券業務



    Chapter 9│金融消費者保護

    1.金融消費者保護法(節錄)

    2.專業投資機構範圍及符合一定財力或專業能力之條件100.12.12

    3.金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法100.12.12

    4.金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法104.9.1

    5.金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦104.9.10

    6.信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法



    Chapter 10│巴賽爾監理及存匯業務

    1.巴塞爾監理

    2.存匯業務



    第 2 篇 內控內稽實務 重點整理

    Chapter 1│內部控制與內部稽核

    1.內部控制的原理原則

    2.內控制度之建立與執行



    Chapter 2│出納業務

    1.出納的基本概念

    2.庫存現金查核

    3.待交換票據查核

    4.託收票據

    5.有價證券與保管有價證券查核

    6.空白單據查核

    7.授信債權憑證查核

    8.自動櫃員機及金融卡查核



    Chapter 3│存匯業務

    1.存款開戶

    2.款項收付及帳務、稅務處理

    3.存摺存款

    4.公教存款與行員存款

    5.存單業務

    6.可轉讓定單期存

    7.同業存款 .

    8.支票存款戶管理

    9.空白支票、本票之核發

    10.退票及拒往

    11.票據掛失止付之處理

    12.撤銷付款委託

    13.本行支票

    14.匯兌業務



    Chapter 4│授信業務暨逾期放款

    1.授信的基本概念

    2.授信種類

    3.授信作業

    4.貸後管理 .

    5.逾期放款

    6.逾催作業程序



    Chapter 5│外匯業務

    1.外匯的基本概念

    2.進出口外匯業務

    3.匯兌業務

    4.外匯存款業務

    5.外幣貸款及外幣擔保付款保證業務

    6.外匯交易

    7.國際金融業務(OBU)



    Chapter 6│投資業務

    1.有價證券投資

    2.投資國內外有價證券之限制

    3.投資有價證券之作業

    4.企業投資(轉投資)

    5.一般信託業務



    Chapter 7│信託業務

    1.特定金錢信託投資國內、外有價證券

    2.企業員工福利儲蓄及員工持股信託

    3.信託資金集合管理運用

    4.共同信託基金

    5.不動產、金融資產證券化

    6.保管銀行業務



    Chapter 8│財富管理業務

    1.銀行辦理財富管理業務

    2.財富管理業務應注意之問題



    Chapter 9│票券及證券業務

    1.票券簽證與承銷

    2.票券自營及經紀業務

    3.證券經紀業務

    4.證券自營業務

    5.證券承銷業務



    Chapter 10│消費金融業務

    1.消費金融業務概述

    2.查核消金業務之基本原則

    3.產品規劃

    4.行銷策略

    5.授信評估

    6.帳戶管理

    7.風險控制

    8.績效評估

    9.債權收回



    Chapter 11│資訊業務

    1.電腦化對控制環境之影響

    2.網路銀行業務安全控管

    3.資訊單位查核

    4.營業單位查核



    Chapter 12│衍生性金融商品

    1.衍生性金融商品之風險

    2.銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法

    3.辦理衍生性金融商品作業



    第 3 篇 考前衝刺大補帖



    PART 2 │最新歷屆試題暨詳解



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