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證券交易法(二版)

證券交易法(二版)

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訂購需時10-14天
9789869213646
張進德
元照出版
2018年1月01日
200.00  元
HK$ 180
省下 $20
 
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ISBN:9789869213646
  • 叢書系列:法律學習研究.證券交易法
  • 規格:平裝 / 592頁 / 17 x 23 cm / 普通級
    法律學習研究.證券交易法


  • 社會科學 > 法律 > 六法全書/法規











      本書從證券交易法之立法目的與理由開始介紹,一直到證券服務事業,對於整部證券交易法所涵蓋之內容無一遺漏,可供學習者徹底瞭解證券交易法之精要。而本書之要點包括了證券市場之介紹、證券之發行、資訊之揭露、證券交易法規範的犯罪以及目前較熱門之公司治理等議題。本書雖用語淺顯,但所介紹之內容又不失其深度,可謂兼具入門與進階之證券交易法專書。


     





    第一章 導論�1

    第一節 立法緣起、目的、法源與規範方法�1

    壹、立法緣起�1

    貳、立法目的與理由�4

    參、證交法之架構及規範之組織�7

    肆、法源�8

    伍、證交法之規範原則�12

    第二節 證交法與其他法律的關係�15

    第三節 證交法的性質�16

    第四節 證交法罰則的特殊架構�18

    第五節 例題�19



    第二章 有價證券的公開募集、發行�21

    第一節 證交法定義的有價證券�21

    第二節 公開募集、發行的基本規定�36

    壹、前言�36

    貳、募集、發行與發行人�38

    參、公開招募�41

    第三節 募集、發行之管理政策�43

    壹、核准制�43

    貳、申報制�44

    參、沿革與我國目前所採制度�44

    肆、兩種制度比較與申報生效制的問題�46

    第四節 禁止發行有價證券之規定�48

    第五節 強制股權分散�49

    壹、證交法的規定�50

    貳、相關準則的規定�51

    第六節 公開發行與非公開發行之差異�52

    第七節 例題�53



    第三章 私募�57

    第一節 概說�57

    壹、我國引進私募制度之緣由與內容�57

    貳、私募制度之性質�59

    第二節 私募與公開發行之區別與私募優缺點� 60

    第三節 程序�61

    第四節 私募排除適用之規定�63

    第五節 私募對象�65

    第六節 轉售之限制�67

    第七節 禁止之行為與處罰�71

    壹、禁止公開募集之行為�71

    貳、違反私募規定之處罰�72

    第八節 例題�73



    第四章 有價證券之市場與買賣�83

    第一節 流通市場的種類� 83

    第二節 有價證券之集中交易�85

    壹、集中交易之標的�85

    貳、集中交易與競價買賣之規則�85

    第三節 上市�87

    壹、概說�87

    貳、程序�88

    參、條件�95

    肆、變更交易方法�99

    伍、停止或終止上市�102

    第四節 上櫃�108

    壹、概說�108

    貳、條件�109

    參、興櫃股票市場�114

    第五節 例題�116



    第五章 公開發行公司的管理�119

    第一節 股東會�119

    壹、股東的地位�119

    貳、有關股東會的規定�121

    第二節 獨立董事、審計委員會及薪酬委員會�127

    壹、獨立董事與審計委員會�127

    貳、薪酬委員會�139

    第三節 董、監事最低持股比率�142

    第四節 內部人持股轉讓之限制�147

    第五節 委託書�152

    壹、委託書的功能�152

    貳、管理委託書之學說�154

    參、公司法及證交法的規定�155

    肆、委託書規則�157

    第六節 公開收購股份�176

    壹、取得一定股份之申報�177

    貳、公開收購之相關規定�180

    參、敵意併購�189

    第七節 公司買回股票(庫藏股)�191

    壹、立法背景�192

    貳、證交法之規定�193

    參、罰則�195

    肆、買回公司股份衍生出的相關問題�195

    第八節 例題�197



    第六章 資訊之揭露�211

    第一節 財務、業務資訊之揭露�211

    壹、定期財務業務資訊的公告與申報�212

    貳、偶發重大事項的申報與報告�214

    參、年報之編製�216

    肆、其他資訊之揭露�217

    第二節 財務業務揭露不實與法律責任�218

    壹、基本規定�218

    貳、學者批評�229

    第三節 內部人持股之資訊揭露�231

    壹、內部人持股申報�231

    貳、違反持股申報義務的法律責任�232

    第四節 公開說明書之資訊揭露�233

    壹、主要的規範依據�233

    貳、規範對象與規範標的� 234

    參、公開原則�234

    肆、應申報文件與公開說明書�235

    第五節 公開收購的資訊揭露� 249

    第六節 例題�253



    第七章 內線交易�261

    第一節 導論�261

    壹、禁止內線交易的原理�262

    貳、美國法的實務與理論�264

    參、我國證交法有關內線交易的規定�268

    第二節 構成要件�274

    壹、行為主體�274

    貳、主觀要件�281

    參、客觀要件�285

    肆、內線交易免責的抗辯事由�310

    第三節 法律效果�312

    壹、刑事責任�312

    貳、民事責任�313

    第四節 例題�315



    第八章 短線交易歸入權的行使�329

    第一節 導論�329

    第二節 規範原理與行使方式�331

    壹、規範原理與我國法之規定�331

    貳、規範對象�333

    參、規範標的�342

    肆、「短線」期間之計算�342

    伍、取得、買進與賣出�344

    陸、短線交易所得利益的計算�348

    柒、請求權人�356

    捌、請求期間�359

    第三節 例題�360



    第九章 操縱市場�369

    第一節 導論�369

    第二節 操縱市場行為的形態�371

    壹、操縱與詐欺之關係�371

    貳、違約不交割�371

    參、相對委託� 374

    肆、連續買賣�376

    伍、沖洗買賣�384

    陸、散佈流言或不實資料�386

    柒、其他操縱行為�389

    第三節 法律效果�390

    壹、刑事責任�390

    貳、民事責任�391

    第四節 例題�392



    第十章 其他證交法規範的犯罪�401

    第一節 證券詐欺�401

    壹、基本規定�401

    貳、實務案例�412

    第二節 掏空資產�417

    壹、概說�417

    貳、公司資產之定義�418

    參、構成要件與法律效果�419

    肆、掏空態樣�426

    第三節 場外交易�427

    第四節 其他相關問題� 433

    壹、關於第171條的犯罪�433

    貳、重大犯罪定義與洗錢防制法之適用�435

    第五節 例題�436



    第十一章 主管機關與自律組織�447

    第一節 主管機關�447

    壹、機關組織�447

    貳、權限�453

    第二節 自律組織� 462

    壹、自律組織之定義�462

    貳、我國之自律規範�463

    第三節 例題�463



    第十二章 證券交易所�465

    第一節 設立與規範�465

    第二節 權限及其法律定位�466

    壹、權限�466

    貳、法律定位�468

    第三節 會員制與公司制�469

    壹、公司制與會員制�470

    貳、公司制與會員制證交所之問題�472

    第四節 證券安全網�474

    壹、交割結算基金� 474

    貳、賠償準備金�476

    參、營業保證金�477

    肆、投資人保護基金�477

    第五節 主管機關的監督�478

    壹、保護措施�478

    貳、違法時之處分�479

    參、重要章則及上市、下市的核備�479

    肆、集會的停止及回復�480

    伍、監理人員�480

    陸、人事管理�481

    柒、財務管理�481

    捌、對證交所人員的規範� 483

    第六節 例題�485



    第十三章 證券商與證券商同業公會�489

    第一節 概說�489

    第二節 證券商的設立與撤銷�490

    壹、許可主義 �490

    貳、證券商設立的原則與條件�491

    參、設立流程與注意事項�494

    肆、許可設立後的撤銷�495

    伍、違法經營證券業務之態樣�495

    第三節 證券商的業務�496

    壹、證券承銷商� 497

    貳、證券自營商�505

    參、證券經紀商�508

    肆、綜合證券商�510

    伍、證券商同業公會�511

    第四節 證券商負責人及業務人員的資格�511

    壹、積極資格� 511

    貳、消極資格�514

    參、競業禁止�515

    第五節 證券商業務及財務的一般規範�515

    壹、業務規範�515

    貳、資本與財務的規範�521

    第六節 證券商之監督與處罰�527

    壹、業務與財務之監督�527

    貳、處罰�532

    第七節 例題�536



    第十四章 證券服務事業�537

    第一節 集中保管事業�537

    壹、背景�537

    貳、相關規定�538

    參、證券集中保管機構�541

    第二節 信用交易與證券金融事業�542

    壹、信用交易之內容�543

    貳、信用交易之性質�545

    參、法律依據�546

    肆、信用交易的雙軌制�547

    伍、信用交易之限制�549

    陸、信用交易相關法律問題�552

    第三節 證券投資信託與投資顧問事業�556

    壹、證券投資信託事業�556

    貳、證券投資顧問事業�560

    第四節 信用評等事業�564

    壹、信用評等制度�564

    貳、信用評等事業之管理�565

    第五節 例題�567





    再版序



      本書自銷售以來,承蒙各位讀者及社會各界青睞,已售罄。經元照出版公司再三催促下,利用閒暇時間針對法令修正部分(如第28 條之4 及第43 條之1 等)加以修改、增添主管機關新頒布重要之解釋函令及台大、政大、東吳法研所近3年來考題以供參考,並將初版疏漏及錯別字部分加以訂正。最後,再次感謝各位讀者及社會賢達之不吝指正。


    張進德 2018 年元旦

    謹識於 冠恆?合會計師事務所




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    1. 賦稅改革方向:兼剖析稅捐訴訟爭議判決
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