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證券商高級業務員重點精華

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			9789579235532
			高朝樑
			東展文化
			2012年3月15日
			227.00 元
			HK$ 192.95

詳
細
資
料

叢書系列：金融證照
規格：平裝 / 1143頁 / 14.8*21.0 cm / 普級 / 單色印刷 / 初版
出版地：台灣

金融證照

分
類

考試用書 > 金融證照 > 期貨/證券

同
類
書
推
薦

[三民輔考]投信投顧業務員[書+USB] (名師授課/重點彙整/試題收錄/命題趨勢/資料補充)

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投信投顧相關法規速成（2022年8月版）

目
錄

第一篇證券交易相關法規

第一章公司法
一、總則
二、股份有限公司
三、關係企業
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第二章證券交易法的基本概念
一、證券交易法之制定與性質
二、證券交易法之目的
三、主管機關
四、有價證券之定義
五、證券交易法上之公司
六、募集、私募、發行與承銷之定義
七、財務報表之公開
八、對股東權益或證券價格重大影響事項
九、損害賠償請求權
十、獨立董事制度
十一、審計委員會
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第三章證券交易所與有價證券上市
一、證券交易所
二、有價證券上市之管理
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第四章櫃檯買賣中心與有價證券之上櫃
一、櫃檯買賣中心
二、有價證券上櫃之管理
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第五章證券商及證券商業同業公會之管理
一、證券商之意義
二、證券商成立之要件
三、證券商分支機構(分公司)之設立
四、證券商之營業
五、證券商之負責人
六、證券商業務人員
七、證券商之種類及其經營業務
八、證券商財務規範
九、證券商經營衍生性金融商品交易業務
十、證券商經營其他金融相關業務
十一、主管機關對證券商之監督
十二、證券商業同業公會
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第六章內部人及交易市場之規範
一、內部人之定義
二、規範之目的
三、事前申報
四、事後申報
五、董事、監察人持股之限制
六、內部人短線交易之禁止
七、內線交易之責任
八、操縱行為之禁止
九、場外交易之禁止
十、詐欺行為之禁止
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第七章證券投資信託及顧問法
(含基金管理與代客操作)
一、證券投資信託及顧問法
二、證券投資信託事業之設立與管理
三、證券投資顧問事業之設立與管理
四、基金之募集與管理
五、全權委託投資業務(代客操作)
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第八章仲裁與罰則
一、仲裁
二、罰則(含證券交易法及證券投資信託及顧問法)
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第二篇證券交易實務

第一章集中交易市場
一、開戶
二、委託買賣
三、買賣申報
四、競價方式
五、交割
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第二章櫃檯買賣市場(店頭市場)
一、定義
二、開戶
三、交易方法
四、交易時間
五、交易限制
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第三章證券市場特殊制度
一、零股交易制度
二、鉅額交易制度
三、盤後定價交易制度
四、拍賣制度
五、有價證券借貸制度
六、公開收購制度
七、庫藏股制度
八、股市監視制度
九、證券市場對天然災害及選與之因應制度
十、違約交割與錯帳之處理
十一、外國有價證券交易制度
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第四章證券金融事業與信用交易制度
一、證券金融事業
二、信用交易制度
三、證券商申請自辦有價證券融資、融券之條件
四、證券商辦理有價證券融資、融券之限制
五、信用帳戶(融資與融券戶)之開立
六、融資融券限額、期限、融資利率及融券手續費
七、融資比率及融券保證金成數
八、有價證券得為融資融券標準
九、信用交易擔保維持率之計算及保證金之抵繳
十、證券商對信用帳戶之管理
十一、信用帳戶之交易
十二、資券相抵當日沖銷
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第五章證券集中保管事業與有價證券集中保管
一、證券集中保管事業
二、有價證券集保管之意義
三、證券集中保管劃撥交割制度二段式架構
四、集中保管之有價證券
五、開戶
六、帳戶管理
七、保管方式
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第六章有價證券募集與發行
一、制度
二、發行股票
三、發行公司債
四、發行員工認股權憑證
五、申報生效或核准之撤銷、廢止
六、公開說明書
七、評估報告與法律意見書
八、私募
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第七章承銷制度
一、概述
二、承銷商評估報告
三、承銷方式
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第八章股務處理與委託書的使用
一、股務處理準則
二、委託書使用規則
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第九章稅賦與必要費用
一、稅賦
二、必要費用
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第三篇投資學

第一章金融市場與投資的基本概念
一、金融市場
二、投資的基本概念
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第二章股票分析
一、股票的意義與種類
二、股票價格分析
三、本益比之探討
四、成長型股票與價值型股票
五、存託憑證
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第三章固定收益證券分析
一、意義
二、貨幣的時間價值
三、短期票券
四、債券附條件交易
五、債券的基本概念
六、公司債
七、債券評價
八、債券信用評等
九、存續期間(Duration)
十、債券免疫策略
十一、債券五大定理
十二、利率期限結構理論
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第四章證券投資基本分析
一、基本分析的概念
二、總體經濟分析
三、產業分析
四、個別公司分析
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第五章證券投資技術分析
一、技術分析的意義
二、技術分析的特性
三、技術分析指標
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第六章投資組合分析
一、投資組合之意義
二、投資組合之報酬
三、投資組合之風險
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第七章投資組合管理
一、資產配置
二、投資組合管理的方法
三、投資組合績效評估
四、定期定額投資策略
五、投資組合的保險策略
六、動能生命週期
七、共同基金
八、避險基金
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第八章資本市場理論
一、效率投資組合與效率前緣
二、投資人對風險的態度與投資組合的選擇
三、資本市場線
四、資本資產訂價模式
五、套利訂價模式
六、資本市場的效率性
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第九章衍生性金融商品
一、衍生性金融商品
二、期貨契約
三、選擇權契約
四、認購權證與認售權證
五、台灣認購權證之發行與交易
六、結構型商品
七、可轉換公司債資產交換
八、台灣期貨交易所台指選擇權及股票選擇權
◎歷屆試題追蹤暨模擬試題◎

第四篇財務分析

第一章財務分析基本概念
一、財務報表
二、財務報表的使用者
三、會計師查核報告
四、會計資訊品質的特性
五、財務分析的方法
六、財務分析之限制
七、衍生性金融商品揭露事項

第二章會計科目與會計基礎
一、會計科目
二、會計原則
三、會計基礎

第三章流動資產與流動負債
一、現金
二、零用金
三、銀行調節表
四、應收款項
五、存貨
六、短期投資
七、流動負債

第四章短期流動性分析
一、流動資產
二、流動負債
三、營運資金
四、速動資產
五、比率分析

第五章現金流量分析
一、現金流量表
二、現金流量表之分類與內容
三、營業活動現金流量之計算
四、現金流量分析
五、財務預測

第六章營業資產
一、定義
二、取得成本的認定
三、折舊
四、資產的交換
五、資產的重估
六、資產處分
七、無形資產
八、遞耗資產(天然資產)

第七章長期投資與長期負債
一、長期投資的意義
二、長期股權投資的會計處理法
三、 GAPP對長期股權投資之規定
四、銷貨交易
五、長期債券投資
六、長期負債
七、公司債的發行與投資

第八章股東權益
一、股東權益之內容
二、資本公積
三、保留盈餘
四、股利
五、股票分割
六、庫藏股票

第九章資本結構與長期償債能力分析
一、資本結構分析
二、資產結構分析
三、長期償債能力分析

第十章獲利能力與資產運用效率分析
一、獲利能力分析
二、資產運用效率分析
三、杜邦分析
四、測試股票投資價值的比率
五、財務槓桿指數

第十一章損益分析
一、損益計算
二、損益分析
三、損益表之表達

第十二章盈餘的計算、評估與預則
一、每股盈餘之計算
二、每股帳面價值之計算
三、本益比、本利比之計算
四、盈餘品質分析
五、盈餘預測
六、盈餘管理與盈餘操縱

第十三章財務管理
一、財務管理的目標
二、代理
三、資本預算
四、資金成本
五、租賃
六、合併
七、企業風險
八、其他重要計算題
九、合併報表

附錄近年歷屆試題解析

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評

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