?適合初學者理解的入門書

　　證券法規內容極為繁複，初學者不易理解，故本書刪除部分無涉於實務探討之內容，以平易簡單的筆觸，提網挈領，帶領讀者進入證券法學殿堂。



　　?兼顧理論與實務的一本好教材

　　本書以證券交易法為經，相關法規為緯，除配合最近（2012年）法規之修正外，並特別篩選有關重大消息之重要判決，予以探討分析，理論與實務兼顧，方便讀者掌握實務脈動，並兼從理論及實務之角度，對證券交易法建立完整及清晰之概念，為證法規研究者、證券實務工作者、準備相關考試者及企業界人士之重要參考資料。

2014年新版序

改版序



第一章　證券市場之管理

　一、概　說�1

　二、證券管理與公益�2

　三、證券管理與經濟發展�3

　四、證券管理之範圍�3

　五、我國證券管理之特性�5

　六、證券行政與自律規範�5



第二章　證券交易法之概念

　一、證券交易法的立法目的�19

　二、證券交易法於法體系中之地位（性質）�20

　三、證券交易法所規範的對象�21

　四、證券交易法與其他法律之關係�25

　五、證券交易法之主要內容�27

　六、證券交易法之沿革�28



第三章　證券發行市場之管理

　一、募集與發行之意義�65

　二、企業內容公開制度�67

　三、有價證券之募集與發行�83

　四、對公開發行公司之監督�92

　五、有價證券之公開收購�129

　六、對外國公司之規範�140



第四章　證券商之管理

　一、概　說�143

　二、證券商之意義�143

　三、證券商之業務種類�145

　四、證券商之職能分離�149

　五、證券商之許可�152

　六、對證券商之限制�160

　七、對證券商之監督�164

　八、證券承銷商、自營商、經紀商�167

　九、證券經紀商之民事責任�175

　十、證券經紀商之刑事責任�181

　十一、證券經紀商之行政責任�188



第五章　證券商同業公會與證券櫃檯買賣中心

　一、證券商業同業公會�189

　二、證券櫃檯買賣中心�190



第六章　證券交易所

　一、通　則�201

　二、臺灣證券交易所�203

　三、證券交易所管理規則�204

　四、會員制證券交易所�209

　五、公司制證券交易所�215

　六、有價證券之上市及買賣概說�220

　七、有價證券之上市�221

　八、有價證券之買賣�225

　九、現行上市有價證券買賣實務�228

　十、上市契約之終止及停止買賣�240

　十一、證交所與證券商之法律關係�244

　十二、監　督�245



第七章　證券服務業之管理

　一、概　說�247

　二、證券投資信託事業�248

　三、證券投資顧問事業�261

　四、證券金融事業�262

　五、證券集中保管事業�266



第八章　仲　裁

　一、爭議之仲裁�271

　二、任意仲裁與強制仲裁�271

　三、仲裁法之適用�272

　四、仲裁機構�273

　五、仲裁人之推定或指定�273

　六、違反仲裁規定之效果�274



第九章　罰則與民事責任

　一、證券交易法上之法律責任�275

　二、詐欺買賣之法律責任�279

　三、財務報告及財務文件虛偽或隱匿之法律責任�280

　四、未依法交付公開說明書之法律責任�282

　五、公開說明書主要內容虛偽或隱匿之法律責任�284

　六、操縱市場行為（證一五五）�287

　七、內線交易�294

　八、短線交易�354

　九、證券不法行為刑事責任之歸納�382

　十、其他證券不法行為之行政罰規定�387



第十章　投資人之保護機制

　一、基本概念�391

　二、保護機構�391

　三、保護基金制度�394

　四、調處制度�396

　五、團體訴訟與團體仲裁制度�398

　六、股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟�402

　七、相關刑事、行政及民事責任�402

　八、投保法實施前、後有關證券投資人保護之比較�403

2014年改版序



　　證券交易法本身自民國一○一年一月四日修法後，為使內部控制聲明書與財務報告的申報日期同步，雖僅曾於民國一○二年六月五日修正第十四條之一之規定，但相關的規章辦法仍有所更新，且有關內線交易，最近亦有值得關注之案例產生，而有必要予以增列，故本次修訂，除更新資料外，亦增列幾則重要的新案例，以供參考。



　　本次局部修訂，亦由元照出版有限公司惠予協助校正，謹此申謝。