九版序

改版序



第一章 證券市場之管理

一、概 說�1

二、證券管理與公益�2

三、證券管理與經濟發展�3

四、證券管理之範圍�3

五、我國證券管理之特性�5

六、證券行政與自律規範�5



第二章 證券交易法之概念

一、證券交易法的立法目的�19

二、證券交易法於法體系中之地位（性質）�20

三、證券交易法所規範的對象�21

四、證券交易法與其他法律之關係�25

五、證券交易法之主要內容�27

六、證券交易法之沿革�28



第三章 證券發行市場之管理

一、募集與發行之意義�69

二、企業內容公開制度�71

三、有價證券之募集與發行�87

四、對公開發行公司之監督�96

五、有價證券之公開收購�133

六、對外國公司之規範�144



第四章 證券商之管理

一、概 說�147

二、證券商之意義�147

三、證券商之業務種類�149

四、證券商之職能分離�153

五、證券商之許可�156

六、對證券商之限制�164

七、對證券商之監督�168

八、證券承銷商、自營商、經紀商�171

九、證券經紀商之民事責任�179

十、證券經紀商之刑事責任�185

十一、證券經紀商之行政責任�192



第五章 證券商同業公會與證券櫃檯買賣中心

一、證券商業同業公會�193

二、證券櫃檯買賣中心�194



第六章 證券交易所

一、通 則�205

二、臺灣證券交易所�207

三、證券交易所管理規則�208

四、會員制證券交易所�213

五、公司制證券交易所�219

六、有價證券之上市及買賣概說�224

七、有價證券之上市�225

八、有價證券之買賣�229

九、現行上市有價證券買賣實務�232

十、上市契約之終止及停止買賣�244

十一、證交所與證券商之法律關係�249

十二、監 督�251



第七章 證券服務業之管理

一、概 說�253

二、證券投資信託事業�254

三、證券投資顧問事業�267

四、證券金融事業�268

五、證券集中保管事業�272



第八章 仲裁

一、爭議之仲裁�277

二、任意仲裁與強制仲裁�277

三、仲裁法之適用�278

四、仲裁機構�279

五、仲裁人之推定或指定�279

六、違反仲裁規定之效果�280



第九章 罰則與民事責任

一、證券交易法上之法律責任�281

二、詐欺買賣之法律責任�285

三、財務報告及財務文件虛偽或隱匿之法律責任�286

四、未依法交付公開說明書之法律責任�289

五、公開說明書主要內容虛偽或隱匿之法律責任�290

六、操縱市場行為�293

七、內線交易�301

八、短線交易�367

九、利益輸送（非常規交易）�395

十、侵占或背信�398

十一、證券不法行為刑事責任之歸納�399

十二、其他證券不法行為之行政罰規定�404



第十章 投資人之保護機制

一、基本概念�409

二、保護機構�409

三、保護基金制度�412

四、調處制度�414

五、團體訴訟與團體仲裁制度�416

六、股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟�420

七、相關刑事、行政及民事責任�420

八、投保法實施前、後有關證券投資人保護之比較�421

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　　自民國一○二年六月五日修法後，證券主管機關未曾提案修訂證券交易法，但立法委員卻先後於一○四年二月四日及七月一日兩次提案修法，結果共修正第三、二十之一、四三之一、四三之三、一五六、一七八及一五五條等七條條文，故有必要配合修訂。除此之外，本次修訂，針對以前有所不足的內容，如非常規交易（利益輸送）、背信與侵占，以及犯罪所得等亦儘量予以補充，以求內容的更新與完整。



　　本次修訂相關的編排及校正，仍煩元照出版公司協助，併此申謝。