第一章 總則/001

第一節 前言/001

第二節 立法目的/002

第三節 主管機關/005

第四節 證券交易法公司之定義/006

專題：上市櫃、興櫃公司制度之介紹/012

第五節 證券交易法與公司法之關係/020

第六節 「發行人」之定義/020

第七節 有價證券之定義/022

第八節 發行市場與流通市場/031

第九節 證券契約簽訂方式及時效/033



第二章 有價證券之募集與發行/037

第一節 募集與發行之定義/037

第二節 募集之管理/040

第三節 股權分散/049

第四節 無實體發行與集中保管制度/053

第五節 私募/060



第三章 資訊公開原則/093

第一節 前言─初次公開與繼續公開/093

第二節 公開說明書：初次公開/093

專題研究：財務預測是否屬主要內容/114

專題研究：淨損益法－擬制之真實價格/117

第三節 財務報表－繼續公開/135

專題研究：完全責任與比例責任制混合題型/147

第四節 /比較表/152



第四章 公司治理/165

第一節 公開發行公司治理之重要性/165

第二節 獨立董事/165

第三節 審計委員會/177

第四節 薪資報酬委員會/197

第五節 其他加強公司治理之制度/210



第五章 公開發行公司之管理/225

第一節 財務業務之申報管理/225

第二節 對公開發行公司內部人之規範/230

第三節 公開發行公司股東會/251

第四節 庫藏股之買回/269

第五節 公開收購/284

第六節 公司債與公司會計特別規定/304



第六章 流通市場之管理/307

第一節 證券詐欺/307

第二節 場外交易之禁止/313

第三節 短線交易/321

專題研究：大股東與配偶短線交易歸入權/343

第四節 操縱市場/361

專題研究：連續買賣之意圖/378

第五節 內線交易/406

第六節 掏空公司資產/493

專題：關係企業間之不合營業常規交易/495



第七章 證券商及證券交易所/501

第一節 證券交易所/501

專題研究：證券交易撮合原則/507

第二節 證券商/510

第三節 證券交易安全網/523

第四節 證券信用交易/530



第八章 仲裁與團體訴訟/533

第一節 團體訴訟/533

第二節 仲裁/534



附錄：近年證券交易法之修正/539

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序



　　今年仍然是一樣的忙碌，但跟往年不一樣的是，今年終於找準機會出國了兩次，分別是去日本以及新加坡，出國對我真是一個非常大的突破！因為每年都是跟自己說，工作忙完了以後再出國玩就好，但律師真的不會有「忙完」的一天！



　　還記得剛執業時，某位道長跟我說，律師要按照計畫出國很難，唯一出國的機會就是想要出國當下立即訂機票，然後訂好機票後，就想辦法把GOOGLE行事曆上面的所有事情給排開，這樣才有機會……，你們都知道對這種事情我的執行力絕對是破表，今年初想到這句話後，立馬就訂了四張機票！這才有出國的機會。



　　多麼可悲的職業啊！



　　你知道，這種方法你買到的機票都是貴的！



　　雖然如此，我還是覺得出國對我而言是一件放鬆與期待的事情，每次去到一個陌生的國度、陌生的人、陌生的語言、陌生的文化、陌生的周遭種種，都讓我有種再次逃離這個世界的感覺，真的很舒暢！甚至某日下午，我就只想待在咖啡廳，用好奇的眼光看著周遭人群，即便他們匆匆走過，我也覺得很新奇！



　　我已經開始期待下次出國的時間，廢話不多說！我們，訂機票去！