自 序



1.資本市場發展的前瞻與臺灣國際板市場（臺灣F股及T股）—外國（及境外）公司來臺第一上市及第二上市的規範問題�1

2.雙層股權結構與公司治理—從阿里巴巴上市案談起�17

3.現行上市上櫃公司獨立董事制度之檢討暨改進方案—從實證面出發�43

4.董事責任與經營判斷法則的運用—從我國司法判決看經營判斷法則的發展�141

5.企業併購時董事之受任人（受託）義務—農民銀行與合庫合併案最高法院九十九年度台上字第二六一號判決及其歷審判決評析�181

6.敵意併購下目標公司董事的受任人（受託）義務—以開發金控敵意併購金鼎證券為例�207

7.公司法第27條第2項法人股東對於財報不實案件之連帶賠償責任—最高法院108年台上字第132號民事判決的檢討�251

8.財報不實損害賠償之真實價格如何認定及投資人是否與有過失問題—最高法院102年度台上字第1294號等民事判決研究�267

9.財報不實案中有關證券持有人的舉證、過失比例責任及會計師事務所之連帶責任—臺灣高等法院101年度金上字第7號民事判決評釋�283

10.未公開發行公司的證券可否適用證交法證券詐欺規範？—最高法院101年度台上字第703號等刑事判決研究�319

11.併購案內線交易重大消息何時明確？最高法院一○四年度台上字第三八七七號等刑事判決評釋�331

12.大股東與配偶短線交易歸入權的法律問題—最高法院九十九年度台上字第一八三八號民事判決評析�367

13.論公司內部人出借股票的法律問題�381

14.股東代表訴訟可否對已卸任之董監事提起？—最高法院106年度台上字第2420號評析�427

15.論董、監事之裁判解任—以投保法第10條之1為中心�449

16.黑天鵝與期貨市場�503

自序



　　本書收錄作者近年發表於各法學期刊及專書的文章計十六篇，文章內容恰巧與資本市場議題均有關係，爰將本書命名為：《資本市場與證券法學新思維》，事實上此書也是作者《公司法理論與判決研究》一系列學術研究出版的第六冊。



　　臺灣資本市場發展迄今已半世紀有餘，雖有一定的成績值得肯定，但在未來國際資金競逐中仍有改進之處，而證券法學的完備化工作，更是其中重中之重。如何完善證券法制，妥善規範我國的資本市場，讓我國的投資人保護與經濟發展兼籌並顧，顯然是國人未來應加努力的重點。



　　應說明的是，本書文章內容盡量保持原發表時的狀態，以反映研究議題當時的時空環境，僅在相關法令有更動之處以註解或以後記方式提醒讀者注意。



　　特別要感謝的是，本書收錄之「敵意併購下目標公司董事的受任人（受託）義務──以開發金控敵意併購金鼎證券為例」? 一文，於2019年9月突然入選「上海證券交易所」出版之《證券法苑》專業期刊「十年來優秀論文之一」，上交所並將此文收納於其特別刊行之《證券法苑十周年精粹》作為紀念。個人推測應係大陸資本市場開始重視敵意併購法制有關。



　　我能倘佯於證券法學學術領域近四十寒暑，由衷感謝恩師賴英照講座教授引領入門及不斷鼓勵。另外，本書能如期出版，要特別感謝政治大學法學碩士蔡旻睿、林意紋、崔禕庭、林冠酉等四位律師及政大法學院碩士班張芸慈、蔡孟芳及郭逸婷等三位研究生協助校對工作。再者，崔禕庭律師多才多藝，她也負責本書的封面設計，慧心巧手確實讓本書生動不少，特申謝忱。另外，也要感謝元照出版公司一如以往秉於知識傳承使命，協助本書的出版，一同為弘揚證券法學，健全我國資本市場而努力。