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金融市場與職業道德

金融市場與職業道德

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訂購需時10-14天
9789579235488
高朝樑
東展文化
2012年1月30日
93.00  元
HK$ 79.05
省下 $13.95
 
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叢書系列:金融證照
規格:平裝 / 334頁 / 14.8*21.0 cm / 普級 / 單色印刷 / 初版
出版地:台灣


金融證照


考試用書 > 金融證照 > 共同科目









  本書依主管機關公佈之命題範圍及題庫分為「金融市場常識」與「職業道德」兩部份︰

  一、金融市場常識︰
  1.金融體系—含金融監理機關、金融市場概述、金融中介機構……等。
  2.證券期貨市場—含證交所、櫃檯買賣中心、證券金融金司、證券商、股票、債券、期貨、期貨選擇權、共同基金、代客操作……等。
  3.銀行實務—含授信、外匯、存款、信用卡、現金卡……等。
  4.貨幣市場實務—含國庫券、商業本票、銀行可轉讓定期存單、附條件交易……等。
  5.信託實務—含金錢信託、有價證券信託、不動產信託、動產信託及金融資產證券化……等
  6.保險實務—含人壽保險、健康保險、年金保險、傷害保險、全民健康保險、公務人員保險、勞工保險及財產保險……等。

  二、職業道德︰
  內容涵蓋主管機關公佈之範圍︰(1)業務推廣與招攬;(2)受託執行業務;(3)告知義務與通知;(4)誠實信用原則;(5)有關利益衝突防止;(6)保密原則,遵守法律與自律,但為了讀者準備的方便,將上述內容分為︰

  (一)金融從業人員應信守之基本原則,包括︰
  1.忠實誠信(誠實信用)原則。
  2.專業原則。
  3.保密原則。
  4.資訊公開原則。
  5.善良管理原則。
  6.守法原則。
  7.公平競爭原則。
  8.利益衝突防止及利益迴避。
  (二)金融從業人員禁止之行為。
  (三)業務推廣與招攬,包括︰
  1.告知義務與通知。
  2.廣告、文宣。
  3.人員行銷。
  4.開戶。
  (四)受託執行業務,再區分為:
  1.現金卡、信用卡業務。
  2.財富管理業務。
  3.證券、期貨業務。
  4.保險業務。
  5.投信投顧業務。
  6.代客操作及信託業務。
  (五)遵守法律規範與自律,再區分為︰
  1.自律行為與職業道德。
  2.客戶資料之保管、運用。
  3.客戶申訴之處理。



▲前言:金融證照模組化方案說明

▲第一篇︰金融市場常識
壹︰金融體系
貳︰證券市場
參:期貨市場
肆︰共同基金與代客操作
伍:投資與風險
陸︰銀行實務
柒:貨幣市場實務
捌:保險實務
玖:信託實務
綜合模擬試題(第一回)
綜合模擬試題(第二回)
綜合模擬試題(第三回)

▲第二篇:職業道德
壹︰金融從業人員應信守基本原則
貳:金融從業人員禁止之行為
參:廣告招攬與行銷之基本要求
肆:信用卡、現金卡業務
伍:財富管理業務
陸:證券、期貨及衍生性商品業務
柒:保險業務
捌:投信、投顧業務
玖︰全權委託投資業務與信託業務
拾:客戶資料運用、保密及客戶意見反映
拾壹:自律行為與職業道德
綜合模擬試題(第一回)
綜合模擬試題(第二回)




其 他 著 作
1. 票券商業務人員資格測驗經典講義與試題
2. 中華郵政招考 企業管理大意與洗錢防制法大意
3. 銀行法與洗錢防制相關法規(金融基測適用)
4. 中華郵政招考 金融科技知識
5. 金融科技力知識檢定 經典講義與試題
6. 防制洗錢與打擊資恐法規與實務
7. 企業管理大意(含概要)
8. 風險管理基本能力測驗
9. 衍生性金融商品銷售人員資格測驗
10. 金融數位力知識測驗
11. 債權委外催收人員專業能力測驗
12. 信託業務人員重點精華
13. 結構型商品理論與實務
14. 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法
15. 銀行內部控制與內部稽核
16. 初階授信人員重點精華
17. 期貨商業務員重點精華
18. 投信投顧相關法規
19. 證券商業務員重點精華
20. 證券商高級業務員重點精華
21. 期貨信託法規與自律規範
22. 資產證券化基本能力測驗
23. 企業內部控制人員資格測驗
24. 債券人員專業能力測驗
25. 理財規劃人員重點精華
26. 中小企業財務人員測驗
27. 進階授信人員重點精華
28. 股務人員重點精華