修訂八版序

序



第一篇緒論

第一章證券市場

第一節我國證券市場之歷史軌跡

第二節證券市場與經濟發展之關係

第三節股票市場與債券市場

第二章證券交易法之基礎架構

第一節證券市場法制與規範內容

第二節證券與交易的概念

第三節證券管理行政與自律制度



第二篇本論

第三章發行市場（初級市場）

第一節公開發行有價證券

第二節資訊揭露

第三節違反企業資訊揭露之民事責任制度 ?

第四節公開發行公司之私募有價證券 ?

第四章公開發行公司法制

第一節公司法與公開發行公司的特別規制

第二節證券交易法與公開發行公司的特別規制

第五章流通市場（次級市場）

第一節有價證券集中交易市場

第二節有價證券店頭交易市場

第三節證券市場與不法行為規範 ?

第四節外國企業來臺上市上櫃之補充規定 ?

第六章證券法制與企業秩序

第一節大量持有股權

第二節公開收購股權

第三節私募與股權交易 ?

第四節股權代理行使與委託書之徵求 ?

第七章證券交易機關

第一節證券商 ?

第二節證券交易所

第八章證券服務事業

第一節證券金融事業

第二節證券集中保管事業

第三節證券投資信託與投資顧問事業 ?

第四節信用評等事業 ?

第九章證券仲裁

第一節證券爭議與仲裁制度 ?

第二節仲裁程序與仲裁判斷－－證券仲裁制度之特殊規定 ?

第十章保護證券投資人與金融消費者特別法

第一節保護證券投資人之特別立法 ?

第二節證券投資人保護機構

第三節實現證券投資人保護的設計與配套措施

第四節金融消費者保護法



第三篇財經犯罪

第十一章證券犯罪

第一節導論 ?

第二節證券市場之犯罪類型 ?

第三節其他犯罪類型 ?

第四節刑事政策與犯罪所得 ?

第五節小結 ?



附錄〈Ⅰ〉證券投資信託及顧問法現行條文（節錄） ?

附錄〈Ⅱ〉證券投資人及期貨交易人保護法現行條文



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修訂八版序



　　民國一○九年(二○二○年)初始，因中國武漢肺炎引爆全世界各地的新型冠狀病毒(COVID-19)流行疫情肆虐，一時間全球深陷恐慌，希望及早平息，回復正常、平和、無懼的生活秩序。相較於這變動的時期，民國一○七年與一○八年間證券交易法部分條文亦有數次、零星的修正，雖幅度小，但其中亦不乏傳統爭議性問題的修正，例如健全公司治理的企業內容揭露、獨立董事部分規定，乃至於刑法沒收之「犯罪所得」制度外，尚有因應金融科技事業的發展，增訂相關辦理金融科技創新實驗機制之立法。職是，本書亦為配合此部分條文的新修正，將最新的證券交易法內容，呈現給讀者各位；理所當然的，本書能有讀者各位如此的熱烈支持，無異是對作者最高的殷盼與期待，自不敢輕忽怠慢，仍持秉日益求精、最嚴謹的一貫態度，傳承這證券市場法制的啟門之鑰。當然，自民國一○○年起，相關國家法科考試的科目，增列證券交易法一科，顯示證券交易法在財經法學領域的重要性，與日俱增，因而在內容的撰寫上，本書將於適當處，繼續增加重要的行政函釋與司法見解，充實法律人研讀之所需。關於本書證券交易法刑事罰責部分的規定，則特別邀請國立交通大學科技法律學院的林志潔教授執筆，藉由林教授在刑事法學上專業、豐厚的實力，撰寫本書第三篇財經刑法〈證券犯罪〉部分，有系統地解析證券市場上企業資訊不實之詐欺行為、操縱市場、內線交易、非常規交易等各種犯罪行為，而成為本書修訂後的最大特色所在。最後是本書再版，蒙三民書局編輯部同仁、交通大學科技法律學院、中興大學法律所與東海大學法律學院諸位研究助理的幫忙，謹於文末，表達個人忱謝之意。作者謹識於東海大學法律學院二○二○年仲夏

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