五版序
資本市場法制健全與否及能否有效保障投資人,與國家之競爭力息息相關。我國為促進資本市場之發展,實應隨時關注國際資本市場之發展及立法趨勢,以充實證券交易法之內容,發揮保障投資之立法目的。
觀諸我國證券交易法之內容,除涵蓋發行市場及流通市場之規範外,尚為強化公司治理,而增訂傳統公司法所無之規範,乃至於調整公司法之既有規範,雖別具心裁及特色,但仍有諸多未盡之業。
本書自2011年3月出版後,承蒙各界錯愛,謹表萬分謝意。本書改版之際,適逢證券交易法、相關子法及主管機關之函令,為因應資本市場發展之需要及變化而多所修正,例如增修訂證券交易法第28條之4、第43條之1、第44條之1、第171條、第172條等條文,乃至於修訂證券商管理規則、證券商辦理有價證券借貸操作辦法、證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法等法令,對我國證券商業務之經營及管理,勢必造成深邃之影響。因此,筆者爰配合上開法令之變革,以增補本書之相關內容,並蒐集近年來具有價值之司法實務判決、行政裁處案例及學說見解,以提升本書之質量,期能為我國資本市場之法治建設,略盡棉薄之力,藉以回饋各界之熱情支持。
本書之改版,尚應感謝新學林出版公司所提供之專業編校服務,各位同仁之高情隆誼,筆者永銘五內。
王志誠、邵慶平、洪秀芬、陳俊仁 仝序
2018年2月22日